中泰证券股份有限公司 关于山东丰元化学股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | | | | | 被保荐公司简称：丰元股份 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈春芳 | | | | | 联系电话：010-59013863 | | | | | | | | | | | 保荐代表人姓名：仓勇 | | | | | 联系电话：010-59013863 | | | | | | | | | | | 现场检查人员姓名：陈春芳、仓勇、戴维华 | | | | | | | | | | | | | | | | 年度 | | | | | | | 现场检查对应期间：2023 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 日 | | | 一、现场检查事项 | | | | | | | | | | 现场检查意见 | | | | | | （一）公司 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 山东丰元化学股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系 □特定对象调研 □分析师会议□业绩说明会 活动类别 □媒体采访 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 √其他（投资者电话交流会） 参与单位名称 嘉世集团 及人员姓名 时间 2024年3 月13日 地点 线上电话会议 上市公司接待 倪雯琴（董事会秘书） 人员姓名 本次交流会中，互动问答的主要内容（口头交流内容表述 可能存在误差，如与正式公告内容冲突，请以正式公告披露内 容为准）如下： 1、公司 2023 年正极材料产品销量情况如何？2024 年一季度 是否有达产预期？ 公司 2023 年年度及 2024 年一季度的经营业绩情况还请 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2024-003 公司近日收到山东省枣庄市台儿庄区人民法院（以下简称"台儿庄区人民法 院"）送达的一审《民事判决书》（案号：（2023）鲁 0405 民初 2321 号），台儿庄 区人民法院对公司因订金退回事宜起诉青海聚之源新材料有限公司（以下简称 "青海聚之源"）、刘炳生及天域生态环境股份有限公司（以下简称"天域生态"） 一案作出一审判决，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 27 日在指定信息披露媒 体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到<民事判决书>暨诉讼事项的进 展公告》（公告编号：2023-105）。 公司（一审原告）与青海聚之源、刘炳生（一审被告）不服台儿庄区人民法 院作出的（2023）鲁 0405 民初 2321 号一审民事判决，双方均向山东省枣庄市中 山东丰元化学股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.案件所处的诉讼阶段：一 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2024-001 山东丰元化学股份有限公司 关于审计机构变更项目质量控制复核人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 3、独立性：不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未 持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。 近日，公司收到大信出具的《质量控制复核人变更函》，现将具体情况公告如下： 一、本次项目质量控制复核人变更情况 大信作为公司2023年度财务报表和内部控制审核报告的审计机构，原指派冯发明作 为项目质量控制复核人，因工作调整，现指派肖霞接替冯发明作为项目质量控制复核人， 继续完成公司2023年度财务报表和内部控制审计相关工作。 二、变更后的项目质量控制复核人信息 1、基本信息：肖霞，拥有注册会计师执业资质。2006年成为注册会计师，2008年开 始从事上市公司审计，2007年开始在大信执业，2013年从事上市公司和挂牌公司的审计 质量复核，2020-2022年度复核的上市公司和挂牌公司审计报告有：中际联合（北京）科 技股份有限公司、 ...

1.案件所处的诉讼阶段：法院已受理，尚未开庭审理 2.上市公司所处的当事人地位：被告 3.涉案的金额：天域生态环境股份有限公司持有的青海聚之源新材料有限公 司 12.25%的股权及本案的诉讼费用 4.对上市公司损益产生的影响：截至本公告披露日，本案件尚未开庭审理， 该诉讼事项对山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"丰元股份"） 本期利润或期后利润的具体影响尚存在不确定性，公司将根据案件进展情况及时 履行信息披露义务。 证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2024-002 山东丰元化学股份有限公司 关于收到诉讼事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 一、本次诉讼受理的基本情况 公司于近日收到枣庄市台儿庄区人民法院送达的《枣庄市台儿庄区人民法院 应诉通知书》（案号：（2023）鲁 0405 民初 2850 号）等相关材料。 二、本次诉讼案件的基本情况 （一）诉讼当事人 原告：天域生态环境股份有限公司 被告：山东丰元化学股份有限公司 （二）诉讼请求 1、请求判令被告于判决生效之日起十五日内协助原告办理青海 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东丰元化学股份有限公司 二、培训内容 保荐机构通过现场讲解以及电话沟通的方式对上述培训对象进行了培训，培 训涉及的法规主要包括《上市公司独立董事管理办法》《关于进一步规范股份减 持行为有关事项的通知》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》等，对上市公司独立董事新规及股东、董事、监事、 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 因山东丰元化学股份有限公司（以下简称"丰元股份"或"公司"，股票代 码"002805"）聘请中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐 机构"）担任其非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定， 对丰元股份进行了 2023 年度持续督导现场培训。现将本次培训情况报告如下： 此次培训的具体情况如下： 一、培训时间与人员安排 1、培训时间：2023 年 12 月 21 日 2、培训方式：现场讲解及电话沟通 3、培训人员：保荐代表人仓勇 4、培训对象：丰元股份董事、监事、高级管理人员及相关人员 中泰证券股份有限公司 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-106 山东丰元化学股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议于 2023 年 12 月 27 日以通讯表决方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 25 日以电子邮件方 式向全体董事发出。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、 召开符合《公司法》《公司章程》及有关法规规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长赵晓萌女士主持，经与会董事认真讨论，会议审议并通过了以下 议案： 董事会授权公司管理层及其授权人士开展商品期货套期保值业务，按照相关规定及 流程进行银行账户开立、合同签订等套期保值业务操作及管理。 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海 证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于开展 1 商品期货套期保值业 ...

山东丰元化学股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）主营业务之一为锂电池正 极材料业务，鉴于近年来公司产品锂电池正极材料的主要原材料锂盐的价格受市 场价格波动影响明显，为减少产品主要原材料价格波动对公司及子公司带来的不 利影响，拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展商品期货 套期保值业务，有效降低原材料市场价格波动风险，保障主营业务稳步发展。 本次开展商品期货套期保值业务，交易品种选择为与公司及子公司生产经营 有直接关系的锂盐期货品种，预计将有效控制原材料价格波动风险敞口。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 （三）资金来源 公司自有资金，不存在使用募集资金的情形。 （四）业务期限 自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔交易的存续期超过了 授权期限，则该单笔交易授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。 三、开展商品期货期权套期保值业务的风险及控制措施 （一）交易品种 公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司及子公司生产经 营有直接关系的锂盐期货品种。 （二）资金额度 公司 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-107 山东丰元化学股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 本次会议由监事会主席李桂臣先生主持，经与会监事认真讨论，会议审议并 通过了以下议案： 审议通过《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 经审核，监事会认为：公司及子公司开展商品期货套期保值业务，可以通过 期货市场的风险对冲功能降低相关原材料价格波动对公司主营业务经营的影响， 控制公司经营风险，实现公司稳健经营的目标，且公司已制定了《商品期货套期 保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，设置了相应的风险控制措施，不存 在损害公司和全体股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所等的有关 规定。因此，监事会同意公司开展商品期货套期保值业务事项。 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》 《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露 的《关于开展商品期货套期保值业务的公告》（公告编号：2023 ...

重要内容提示： 1、交易目的：为减少产品主要原材料价格波动对山东丰元化学股份有限公司（以 下简称"公司"）及子公司带来的不利影响，拟利用期货工具的避险保值功能，根据生 产经营计划择机开展商品期货套期保值业务，有效降低原材料市场价格波动风险，保障 主营业务稳步发展。 2、交易品种：仅限于与公司及子公司生产经营有直接关系的锂盐期货品种。 3、交易工具：包括但不限于期权、期货、远期等衍生品合约。 证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-108 山东丰元化学股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 4、交易场所：境内合规公开的交易场所。 5、交易金额：公司及子公司拟开展商品期货套期保值业务的保证金及权利金上限 （不含期货标的实物交割款项）不超过人民币 7,500 万元，且任一交易日持有的最高合 约价值不超过人民币 7.5 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 6、已履行的审议程序：该事项已经公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会 第六次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 7、特 ...