广州视源电子科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广州视源电子科技股份有限公司董事会现就提名刘运国先生为广 州视源电子科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为广州视源电子科技股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广州视源电子科技股份有限公司第五届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ...

广州视源电子科技股份有限公司内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为加强广州视源电子科技股份有限公司(以下简称公司)内部审计 工作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中 华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规和《广 州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，并参 照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及 具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和 完整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计部门依照国家法律、法规和规章以及《公司章程》，遵循 客观性、政 ...

| 序 号 | 原文 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为进一步推动广州视源电子科 | 第一条 为进一步推动广州视源电子科技 | | | 技股份有限公司（以下简称"公司"）完 | 股份有限公司（以下简称"公司"）完善治 | | | 善治理结构，规范公司投资者关系管理工 | 理结构，规范公司投资者关系管理工作，根 | | | 作，根据《中华人民共和国公司法》、《中 | 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 | | | 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 | 共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公 | | 1 | 所上市公司规范运作指引》等有关法律、 | 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 | | | 法规、规章及中国证监会《上市公司与投 | 规范运作深圳证券交易所上市公司规范运 | | | 资者关系工作指引》等有关业务规则的规 | 作指引》等有关法律、法规、规章及中国证 | | | 定，特制定本制度。 | 监会《上市公司投资者关系管理工作指引上 | | | | 市公司与投资者关系工作指引》等有关业务 | | | | 规则的规定，特制定本制度。 | | | 第二条 ...

广州视源电子科技股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 3 日 | 序 号 | 原文 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第九条 会议通知的内容 | 第九条 会议通知的内容 | | | 书面会议通知应当至少包括以下内容： | 书面会议通知应当至少包括以下内容： | | | (一)会议的时间、地点和会议期限； | (一)会议的时间、地点和会议期限； | | | (二)会议的召开方式； | (二)会议的召开方式； | | | (三)会议召开的事由及拟审议的事项(会 | (三)会议召开的事由及拟审议的事项(会议 | | | 议提案)； | 提案)； | | | (四)会议召集人和主持人、临时会议的 | (四)会议召集人和主持人、临时会议的提 | | | 提议人及其书面提议； | 议人及其书面提议； | | | (五)董事表决所必需的会议材料，包括 | (五)董事表决所必需的会议材料，包括会 | | | 会议议题的相关背景材料、独立董事事 | 议议题的相关背景材料、独立董事事前认 | | | 前认可情况等董事对议案进行表决所需 | 可情况董事会专门委员会意见（如有）、 | | 1 | ...

广州视源电子科技股份有限公司金融衍生品交易业务内部控制 制度 第一章 总则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司（简称"公司"）及各控股子公司 （以下简称"各子公司"）金融衍生品交易行为，防范金融衍生品交易风险，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规、部门规章及《广州视源电子科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指场内场外交易，或者非交易的、实质为期货、 期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产既可包括证 券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础资产的组合； 既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵押进行 杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 公司及各子公司应严格控制金融衍生品交易的种类及规模。 第四条 公司及各子公司只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行等监管机 构或是所在国家及地区金融外汇管理当局批准、具有相关业务经营资格的金融 机构进行金融衍生品业务交易，不得与前述金融机构之外的其他组织 ...

广州视源电子科技股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司(以下简称公司)的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，依照 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国民法典》 等法律、法规的相关规定，并结合《广州视源电子科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")、《广州视源电子科技股份有限公司股东大会议事规则》（以 下简称"《股东大会议事规则》"）、《广州视源电子科技股份有限公司董事会议 事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括： （一）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投 资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、 兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期受益的投资； （二）证券投资（包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为等）及衍生品交易； （三）委托理财。 本制度所称的对外投资不包括：购买原材料、机器设备，以及出售产品、商 品等与日 ...

广州视源电子科技股份有限公司 董事会 广州视源电子科技股份有限公司 子公司管理办法修订对照表 （2024 年 1 月） | 序 号 | 原文 第二十二条 子公司证券投资的决策权限 | 修订后 第二十二条 子公司证券投资的决策权限 | | --- | --- | --- | | | 子公司证券投资（包括新股配售或者申 购、证券回购、股票及存托凭证投资、债 券投资以及深圳证券交易所认定的其他 | 子公司证券投资（包括新股配售或者申购、 证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资 以及深圳证券交易所认定的其他投资行 | | | 投资行为。）总额占公司最近一期经审计 | 为。）总额占公司最近一期经审计净资产 | | | 净资产 10%以上且绝对金额超过人民币 | 10%以上且绝对金额超过人民币 1,000 万元 | | | 万元的，应当在投资之前经公司董 1,000 | 的，应当在投资之前经公司董事会审议通 | | | 事会审议通过。子公司证券投资总额占公 | 过。子公司证券投资总额占公司最近一期经 | | 1 | 司最近一期经审计净资产 50%以上且绝 | 审计净资产 50%以上且绝对金额超过人民 | | | 对金额超 ...

广州视源电子科技股份有限公司股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司(以下简称公司)行为，保 证股东大会依法行使职权，切实保障股东特别是中小股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》、《广 州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，并参照《上 市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的相 关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； (四)董事会认为必要时； (五)监事会提议召开时； 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临 ...

广州视源电子科技股份有限公司总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，进一步完善广州视源电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范 化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《广州视源电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本工作细则。 第二条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘，主持公司的日常业 务经营和管理工作，组织实施董事会会议决议，对董事会负责，并接受董事会 的监督和指导。 第三条 本细则适用于公司全体经理人员，本细则所称经理人员包括总经 理、副总经理、财务总监等公司高级管理人员。 第二章 总经理的任职资格及任免程序 第四条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员的选聘，应采取公开、 透明的方式进行。 第五条 公司设总经理一名，由董事长提名，由董事会审议决定其聘任或解 聘，董事可受聘兼任总经理。 公司设副总经理若干名，由总经理提名，由董事会审议决定其聘任或解 聘。董事可受聘兼任副总经理。副总经理等其他经理人 ...

| 序 号 | 原文 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第十条 公司因交易频次和时效要求等 | 第十条 公司因交易频次和时效要求等原 | | | 原因难以对每次证券投资履行审议程序 | 因难以对每次证券投资履行审议程序和披 | | | 和披露义务的，可以对未来十二个月内证 | 露义务的，可以对未来十二个月内证券投资 | | | 券投资范围、额度及期限等进行合理预 | 范围、额度及期限等进行合理预计，证券投 | | | 计，证券投资额度占公司最近一期经审计 | 资额度占公司最近一期经审计净资产 10% | | | 净资产 10%以上且绝对金额超过人民币 | 以上且绝对金额超过人民币 1,000 万元的， | | | 1,000 万元的，应当在投资之前经董事会 | 应当在投资之前经董事会审议通过。证券投 | | | 审议通过。证券投资额度占公司最近一期 | 资额度占公司最近一期经审计净资产 50% | | | 经审计净资产 50%以上且绝对金额超过 | 以上且绝对金额超过人民币 5,000 万元的， | | | 人民币 5,000 万元的，应当提交股东大会 | 应当提交股东大会审议。 ...