| 必要性、可行性及金融衍生品风险管理措施 | | --- | | 出具专项分析报告并披露分析结论。 | | （三）公司与关联方之间进行的金融衍生品 | | 关联交易，应提交股东大会审议后并予以公 | | 告。 | | 公司董事会或股东大会按照上述权限审批 | | 之后，可以授权公司经营管理层组建的专门 | | 工作小组负责具体实施工作。 | 广州视源电子科技股份有限公司 董事会 （2024 年 1 月） | 序 号 | 原文 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第六条 公司董事会或股东大会为金融 | 第六条 公司董事会或股东大会为金融衍 | | | 衍生品交易的审批机构，公司所有金融衍 | 生品交易的审批机构，公司所有金融衍生品 | | | 生品投资均需提交董事会审议。 | 投资均需提交董事会审议。 | | | （一）公司从事金融衍生品交易，管理层 | （一）公司从事金融衍生品交易，管理层应 | | | 应当就金融衍生品交易出具可行性分析 | 当就金融衍生品交易出具可行性分析报告 | | | 报告并提交董事会，经公司董事会审议通 | 并提交董事会，公司指定董事会审计委员会 | | ...

广州视源电子科技股份有限公司董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司（下称"公司"）董事、高 级管理人员的聘任机制，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《广州视源电子科技股份有限公司章 程》（下称"公司章程"），参照《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》 及其它有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、条件、标准和选择程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 提名委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期限与其董事 任职期限相同，连选可以连任。 任期期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务 ...

第二条 本办法所称子公司是指本公司直接或间接持有其50%以上(含50%) 股权，或者直接或间接持有其股权在 50%以下但能够实际控制的公司。 第三条 本办法适用于公司及公司的子公司。子公司董事、监事及高级管理 人员应严格执行本办法，并应依照本办法及时、有效地做好管理、指导、监督等 工作。 第二章 子公司管理的基本原则 第四条 本办法旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的 治理、资源、资产、投资等运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第五条 子公司应遵循本办法规定，子公司同时控股其他公司的，应参照本 办法的要求逐层建立对其子公司的管理办法，并接受公司的监督。如国家有关法 律、法规另有规定的，按国家有关法律、法规执行。 第六条 公司委派至子公司的董事、监事、高级管理人员对本办法的有效执 行负责。公司各职能部门应依照本办法及相关内控制度，及时、有效地对子公司 做好管理、指导、监督等工作。 第七条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理。同时， 应当执行公司对子公司的各项制度规定。 广州视源电子科技股份有限公司子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对广州视源电子科技 ...

广州视源电子科技股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障广州视源电子科技股份有限公司(以下简称公司)及全 体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公 司和全体股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公允、 公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等法律、法规、规范性文件和《广州视源电子科技股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资(含委托理财、对参股子公司投资等)； (三) 提供财务资助（含委托贷款等）； (四) 提供担保； (五) 租入或者租出资产； (六) 委托或者受托管理资产和业务)； (七) 赠与或者受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 转让或者受让研究与开发项目； (十) 签订许可协议； (十一) ...

广州视源电子科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则修订对照表 注：因增加或删减条款导致对应条款序号变动、格式调整等非实质性修订，不再 逐一列示。 广州视源电子科技股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 3 日 | 序 号 | 原文 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第三条 审计委员会委员由三名董事组 | 第三条 审计委员会委员由三名董事组成， | | | 成，其中独立董事两名，独立董事中至少 | 均应当为不在公司担任高级管理人员的董 | | 1 | 有一名为会计专业人士。 | 事，其中独立董事两名，独立董事中至少有 | | | | 一名为会计专业人士。 | | | 新增 | 第九条 下列事项应当经审计委员会全体成 | | | | 员过半数同意后，提交董事会审议： | | | | （一）披露财务会计报告及定期报告中的财 | | | | 务信息、内部控制评价报告； | | | | （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会 | | | | 计师事务所； | | 2 | | （三）聘任或者解聘公司财务负责人； | | | | （四）因会计准则变更以外的原因作出会计 | | | | ...

广州视源电子科技股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 3 日 | 序 | 原文 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 号 | 第五条 公司召开股东大会，可以聘请律 | 第五条 公司召开股东大会，应当可以聘请 | | | 师对以下事项出具法律意见： | 律师对以下事项出具法律意见： | | | (一)会议的召集、召开程序是否符合法 | (一)会议的召集、召开程序是否符合法 | | | 律、行政法规、本规则和《公司章程》 | 律、行政法规、本规则和《公司章程》的 | | | 的规定； | 规定； | | | (二)出席会议人员的资格、召集人资格 | (二)出席会议人员的资格、召集人资格是 | | | 是否合法有效； | 否合法有效； | | | (三)出席该次股东大会的股东及股东授 | (三)出席该次股东大会的股东及股东授权 | | | 权委托代表人数，代表股份数量； | 委托代表人数，代表股份数量； | | | (四)会议的表决程序、表决结果是否合 | (四)会议的表决程序、表决结果是否合法 | | | 法有效； | 有效； | | | (五)相关股东回避表决的情况； | (五)相关 ...

广州视源电子科技股份有限公司董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《广州视源电子科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 并参照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、 规章和规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会 负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘 书。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 公司董事会秘书应遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第六条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。因特殊情况 需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经证券交易所同意。 第七条 公司董事或其他高管人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘 书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会 ...

广州视源电子科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘恒作为广州视源电子科技股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人广州视源电子科技股份有限公司董事会提 名为广州视源电子科技股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过广州视源电子科技股份有限公司第五届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条 ...

广州视源电子科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘运国作为广州视源电子科技股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人广州视源电子科技股份有限公司董事会 提名为广州视源电子科技股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、本人已经通过广州视源电子科技股份有限公司第五届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的 ...

（2024 年 1 月） 广州视源电子科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则修订对照表 | 序 | | | 原文 | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | 第十二条 | | 1 | 战略委员会会议应由三分之二 | 第十二条 战略委员会会议应由三分之二以 | | 以上（含三分之二）的委员出席方可举行； | | | | 上（含三分之二）的委员出席方可举行；每 | | 每一名委员有一票的表决权；会议作出的 | | | | 一名委员有一票的表决权；会议作出的决 | | 决议，必须经全体委员的过半数通过。 | | | | 议，必须经全体委员的过半数通过。独立董 | | 事应当亲自出席战略委员会会议，因故不能 | | | | | | 亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料， | | | | | | 形成明确的意见，并书面委托其他独立董事 | | | | 代为出席。 | | 第十三条 | | | 战略委员会会议表决方式为举 | 第十三条 战略委员会会议表决方式为举手 | | 手表决或投票表决。在保障各委员充分表 | | | | 表决或投票表决。在保障各 ...