证券代码：002865 证券简称：钧达股份 海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划 （草案） 二零二三年九月 2023 年第二期股票期权激励计划（草案） 声明 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"钧达股份"或"本公司"、"公司"） 《公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的情形。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形。 四、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行 A 股普通股。 五、本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 423.00 万份，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额 22,739.45 万股的 1.86%（因公司处于 2021、 2022 年股票期权激励计划的可行权期间，本激励计划所称股本总额为截至 2023 年 9 月 26 日的股份数量，下同）。其中，首次授予 339.00 万 ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-135 海南钧达新能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的有关规定，海南钧达新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五十二次会议决定于 2023 年 10 月 13 日召开公司 2023 年第五次临时股东大会，现将会议有关事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第五次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第五十二次会议审议通 过，公司将于 2023 年 10 月 13 日召开 2023 年第五次临时股东大会。本次股东大 会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2023 年 10 月 13 日（星期五）下午 14:30 开始。 网络投票时间为：2 ...

| | 同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前 | | | --- | --- | --- | | | 期激励计划，应当充分说明原因及合理性 | | | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上市公 | 是 | | | 司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例 | 是 | | | 如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的确 | | | | 定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计提 | 是 | | | 费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 | 是 | | | 离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-134 1、本次征集提案权为依法公开征集，征集人沈文忠符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规 定》第三条规定的征集条件。征集投票权的起止时间：2023 年 10 月 10 日至 2023 年 10 月 12 日（每日上午 9:00-11:00，下午 14:00-17:00）； 2、征集人对所有表决事项的表决意见：同意； 3、截至本公告日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》的有关规定，海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）独立董事沈文忠受其他独立董事委托作为征集人，就公司拟于 2023 年10月13日召开的2023年第五次临时股东大会所审议的股票期权激励计划相关议 案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所 ...

2023 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法 海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"钧达股份"）为 进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 （含控股子公司，下同）中层管理人员、核心骨干员工的积极性，有效地将股东 利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发 展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》 等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制定了 2023 年 第二期股票期权激励计划。 为保证 2023 年第二期股票期权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等 有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《海南钧达新能源科技股份有 限公司 2023 年第二期股票期权激励计划（草案）》的规定，并结合公司的实际 情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理 ...

关于海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划的法律意见书 lerits I 电德里斯里 北京植德律师事务所 植德(证)字[2023]049-1 号 二〇二三年九月 北京植德律师事务所 Merits&TreeLawOffices 北京市东城区东直门南大街1 号来福士中心办公楼 5 层邮编: 100007 5thFloor,RafflesCityBeijingOfficeTower,No.1DongzhimenSouthStreet, DongchengDistrict,Beijing100007P.R.C 电话(Tel) : 010-56500900 传真(Fax) : 010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划的法律意见书 植德(证)字[2023]049-1 号 致:海南钧达新能源科技股份有限公司 北京植德律师事务所(以下称"本所")接受海南钧达新能源科技股份有限 公司(以下称"钧达股份"或"公司")的委托,担任公司实行 2023年第二期 股票期权激励计划(以下称"本 ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股票期权激励计划 （草案）摘要 二零二三年九月 2023 年第二期股票期权激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"钧达股份"或"本公司"、"公司"） 《公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的情形。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形。 四、本激励计划采取的 ...

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-132 海南钧达新能源科技股份有限公司 第四届董事会第五十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五十 二次会议于 2023 年 9 月 27 日以通讯表决方式召开。公司于 2023 年 9 月 26 日以 专人送达及电子邮件方式向公司全体董事发出了会议通知。因情况特殊，根据《公 司章程》的有关规定并经全体董事一致同意，本次董事会会议豁免通知时限要求。 公司董事共 9 人，参加本次会议董事 9 人。会议由董事长陆小红女士主持。本次 会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《董事会议事规则》等法律、行 政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事审议并以记名投票表决方式通过以下决议： （一）审议通过《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股 票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 具体内容详见公司于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上 ...

第四届监事会第三十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十 三次会议于 2023 年 9 月 27 日以通讯表决的方式召开。公司于 2023 年 9 月 26 日以专人送达及电子邮件方式向公司全体监事发出了会议通知。因情况特殊，根 据《公司章程》的有关规定并经全体监事一致同意，本次监事会会议豁免通知时 限要求。公司监事共 3 人，参加本次会议监事 3 人，本次会议由监事会主席郑玉 瑶女士召集及主持。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》 及《监事会议事规则》的有关规定。 证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2023-133 海南钧达新能源科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期股 票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经核查，监事会认为：《海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年第二期 ...

公司简称：钧达股份 证券代码：002865 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 海南钧达新能源科技股份有限公司 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | （二）授予的股票期权数量 6 | | （三）本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期 7 | | （四）股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 9 | | （五）股票期权的授予及行权条件 11 | | （六）激励计划其他内容 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见..17 | | （六）对股票期权行权价格定价依据和定价方法合理的核查意见 18 | | （七）股 ...