第一章 总 则 第一条 为了规范海南钧达新能源科技股份有限公司（下称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据有关法律法规和 规范性文件相关规定，制定本制度。 海南钧达新能源科技股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结 合本公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风 险，增强公司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 一般规定 第六条 公司在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会议事规则。审计 委员会成员全部由不在公司 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资 安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件和《海南钧达新能源科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的 相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大经营规模的战略，达到获 取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或 个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联 营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应当根据《公司章程》、 法律法规的规定及公司相应专项制度的规定履行审议程序。 公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及 盈利能力强的合格专业理财机 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运营，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使 用风险，确保资金使用安全，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司募 集资金监管规则》及其他相关法律法规，以及《海南钧达新能源科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金。本制度适用于公司于深圳证券交易所发行股票及其衍生品种募集的资金， 公司于香港联合交易所有限公司发行股票募集的资金按照香港联合交易所有限 公司有关规定进行管理。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请 文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完 整地披露募集资金的实际使用情况。 第四 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为明确董事会秘书的职责，进一步完善公司治理结构，保护公司全 体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）等相关 法律法规以及《海南钧达新能源科技股份有限公司章程》(下称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管机构之间的指定联 络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 公司证券事务部负责公司信息披露事务，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者 依法指定的代行董事会秘书职责的人员负责与公司上市的证券交易所联系，办理 信息披露与股权管理事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）被中 ...

第一条 为依法规范海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"上市公司"）证券投资行为，防范投资风险，确保公司经营稳健，根据《证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《海南钧达新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述证券投资，是指公司在法律法规规定允许的情况下，在 控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在境内外证 券市场投资证券、衍生品的行为，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 公司从事证券投资的，适用本制度规定，但下列情形除外： 海南钧达新能源科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）购买其他上市公司股份超过总股本的 10% ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人海南钧达新能源科技股份有限公司董事会现就提名张亮 先生为海南钧达新能源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为海南钧达新能源科技股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过海南钧达新能源科技股份有限公司第四届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否， 请详细说明： ______________________________ 四、 被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 马树立 作为海南钧达新能源科技股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人海南钧达新能源 科技股份有限公司董事会提名为海南钧达新能源科技股份有限公司 （以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、 本人已经通过海南钧达新能源科技股份有限公司第四届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否， 请详细说明： ______________________________ 如否， 请详细说明： ______________________________ 三、 本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否， 请详细说明： _________________ ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 《公司章程》及相关议事规则修订对照表 | 海南钧达新能源科技股份有限公司章程修订对照表 | | | | --- | --- | --- | | 修订前 | | 修订后 | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 22,855.6116 | 第六条 公司注册资本为人民币 29,258.4052 | | 万元。 | | 万元。 | | 第八条 | 董事长为公司的法定代表人，董事 | 第八条 董事长为代表公司执行公司事务的 | | 长辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定 | | 董事及公司的法定代表人，董事长辞任的， | | 代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任 | | 视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任 | | 之日起三十日内确定新的法定代表人。 | | 的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十 | | 日内确定新的法定代表人。 | | | | 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其 | | | | 法律后果由公司承受。本章程或者股东会对 | | | | 法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对 | | | | 人。法定代表人因执行职务造成他人损害 | | | | 的，由公司承担民 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 张亮 作为海南钧达新能源科技股份有限公司第五届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人海南钧达新能源科 技股份有限公司董事会提名为海南钧达新能源科技股份有限公司（以 下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、 本人已经通过海南钧达新能源科技股份有限公司第四届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否， 请详细说明： ______________________________ 二、 本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否， 请详细说明： ______________________________ 三、 本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定 ...

海南钧达新能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 茆晓颖 作为海南钧达新能源科技股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人海南钧达新能源 科技股份有限公司董事会提名为海南钧达新能源科技股份有限公司 （以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、 本人已经通过海南钧达新能源科技股份有限公司第四届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否， 请详细说明： ______________________________ 二、 本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否， 请详细说明： ______________________________ 三、 本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则 ...