中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书 〔2024〕47 号 关于对曾政寰采取责令改正措施的决定 曾政寰： 经查，你作为广东宇新能源科技股份有限公司(以下简称公 司)原持股 5%以上股东，于 2024 年 4 月 2 日通过集中竞价交 易方式减持公司股份 777,800 股，持股比例由 5.03%减少至 4.83%，在减持至持股比例 5%时，你未按规定停止减持行为， 超比例减持 0.17%。上述行为违反了《证券法》第六十三条第 一款、《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司收购管 理办法》第七十五条的规定，我局决定对你采取责令改正的行 政监管措施。你应认真吸取教训，积极采取措施消除违规影响， 切实加强证券法律法规学习，规范减持上市公司股份行为，杜 1 广东证监局办公室 2024 年 5 月 15 日印发 3 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以 在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉 讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 广东证监局 202 ...

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-069 1、会议召开时间 现场会议时间：2024 年 5 月 16 日 14:30 广东宇新能源科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次会议无变更前次股东大会决议的情况。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间： 2024 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间：2024 年 5 月 16 日 9:15-15:00 任意时间。 2、会议召开地点：广东省惠州市大亚湾区石化大道中 426 号中海油大厦 9 楼 920 会议室 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长胡先念 6、会议股权登记日：2024 年 5 月 10 日 7、本次股东大会 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于广东宇新能源科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 康达股会字【2024】第 1914 号 致：广东宇新能源科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受广东宇新能源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年年度股东大会（以下 简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 ...

经与会监事审议及表决，审议并通过如下议案： 1、审议并通过《关于吸收合并全资子公司的议案》 广东宇新能源科技股份有限公司 第三届监事会第二十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司拟对全资子公司湖南与新贸易有限公司实施整体吸收合并。吸收合并完 成后，湖南与新贸易有限公司的独立法人资格将被注销，其全部资产、债权债务、 权益以及人员等一切权利与义务由公司承继。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 一、会议召开情况 广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十七 次会议于 2024 年 5 月 15 日在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 5 月 11 日以 通讯方式发出，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席聂 栋良先生召集并主持，董事会秘书谭良谋先生列席了会议。本次会议的召集、召 开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-065 二、会议审议情况 监事会认为：本次吸收合并事项有利于公司进一步优化管理架构 ...

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-066 广东宇新能源科技股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 召开会议的基本情况 1、会议届次：2024 年第五次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第三十二次会议审议通过 了《关于召开 2024 年第五次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合 有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议：2024 年 6 月 3 日下午 14:30 点开始（参加现场会议的股东 请于会前 15 分钟到达开会地点，办理登记手续）。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 6 月 3 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 6 月 3 日 9:15-15:00 任意时间。 5、会议召开 ...

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-064 广东宇新能源科技股份有限公司 第三届董事会第三十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开情况 广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十二 次会议通知于 2024 年 5 月 11 日以邮件方式发出，会议于 2024 年 5 月 15 日在 公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议应出席董事 7 人，实际出席董 事 7 人，其中陈爱文、李国庆、陈海波、曾斌以通讯方式参加。会议由董事长胡 先念先生召集并主持，公司监事、高级管理人员等列席了本次会议。本次会议的 召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。经表决形成如下决议： 与会董事经认真讨论并表决，审议并通过如下议案： 1、《关于吸收合并全资子公司的议案》 为进一步优化公司管理架构，降低管理成本，提高整体运营效率，公司拟对 全资子公司湖南与新贸易有限公司实施整体吸收合并。吸收合并完成后，湖南与 新贸易有限公司的独立法人资格将被注销，其全部资产、债权债务、权益以及人 员 ...

广东宇新能源科技股份有限公司 2024 年第四次独立董事专门会议决议 广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第四次独立董 事专门会议通知于 2024 年 5 月 10 日以邮件方式发出，会议于 2024 年 5 月 13 日 以通讯方式召开，会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，公司董事 会秘书谭良谋列席会议，会议由独立董事陈爱文主持。会议的出席人数、召集召 开程序、议事内容等符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 与会独立董事经审议，形成如下决议： 经审核，公司及下属主要生产型子公司均位于广东省惠州市，仅有子公司湖 南与新贸易有限公司仍位于长沙，本次吸收合并该子公司，有利于公司进一步优 化管理架构，提高整体运营效率。湖南与新贸易有限公司为公司全资子公司，其 财务报表已按 100%比例纳入公司合并报表范围，本次吸收合并事项不会对公司 财务状况和经营成果产生影响，不会损害公司及股东的利益。独立董事专门会议 同意公司吸收合并全资子公司湖南与新贸易有限公司，并同意将该事项提交董事 会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 陈爱文 李国庆 曾斌 2024 年 5 ...

公司本次组织机构调整有利于优化管理，对生产经营业绩不造成重要或实 质性影响。 特此公告。 证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-068 广东宇新能源科技股份有限公司 关于调整组织机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为适应公司战略发展需要，进一步规范与优化组织机构，提高公司创新能力 和管理水平，公司拟对组织机构作如下调整：（1）增设生产技术部，全面统筹各 子公司生产管理工作；撤销设计管理部，相关工作并入生产技术部管理。（2）成 立设备部和工程部。设备部全面统筹各子公司设备管理工作；工程部全面统筹工 程项目建设、物资采购管理及信息化建设等工作；撤销设备工程部。（3）增设储 运中心、质检中心，全面负责各子公司储运管理和质量检验管理工作；撤销各子 公司储运部、质量检验部。调整后的公司组织架构如下： 广东宇新能源科技股份有限公司 董事会 2024 年 5 月 16 日 ...

关于吸收合并全资子公司的议案 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示 广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟吸收合并下属全资子 公司湖南与新贸易有限公司（以下简称"与新贸易"）。吸收合并完成后，与新贸 易的法人资格将被注销，其全部资产、债权债务、权益以及人员等一切权利与义 务由公司承继。 本事项已经公司第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第二十七次会 议、2024 年第四次独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司 2024 年第五次临 时股东大会审议。本次吸收合并不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组。 证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-067 广东宇新能源科技股份有限公司 与新贸易为公司全资子公司，其财务报表已纳入公司的合并报表范围，本次 吸收合并不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会损害公司及 全体股东的利益。 一、交易情况概述 为进一步优化公司管理架构，降低管理成本，提高整体运营效率，公司拟对 全资子公司与新贸易实施整体吸收合并。吸收合 ...

本次财务资助事项尚需提交公司股东大会批准。 二、被资助对象的基本情况 国投证券股份有限公司 关于广东宇新能源科技股份有限公司 向控股子公司提供财务资助暨关联交易的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券""保荐人"）作为广东宇 新能源科技股份有限公司（以下简称"宇新股份"或"公司"）2022 年度向特 定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对宇 新股份向控股子公司惠州博科环保新材料有限公司（以下简称"博科新材"） 提供财务资助的关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、财务资助暨关联交易概述 2024 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第三十次会议，审议通过《关 于向控股子公司提供财务资助暨关联交易的议案》，同意在不影响公司正常生 产经营的情况下，向博科新材提供总额度不超过人民币 100,000 万元（含上年 末存量财务资助余额 43,370.76 万元）的财务资助，期限 60 个月，借款利率按 公司同期可比 ...