2024 年第五次临时股东大会的法律意见书 康达股会字【2024】第 2026 号 致：广东宇新能源科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受广东宇新能源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2024 年第五次临时股东大会 （以下简称"本次会议"）。 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于广东宇新能源科技股份有限公司 1 前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，进行了充分的核查验证，保 ...

2、本次会议无变更前次股东大会决议的情况。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-072 广东宇新能源科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 现场会议时间：2024 年 6 月 3 日 14:30 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间： 2024 年 6 月 3 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间：2024 年 6 月 3 日 9:15-15:00 任意时间。 2、会议召开地点：广东省惠州市大亚湾区石化大道中 426 号中海油大厦 9 楼 920 会议室 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长胡先念 6、会议股权登记日：2024 年 5 月 27 日 7、本次股东大会 ...

广东宇新能源科技股份有限公司 证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-071 关于股东违规减持的《整改报告》及致歉的公告 公司股东曾政寰先生保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露人提供的信息一致。 广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东曾政寰先生于近日 收到中国证券监督管理委员会广东证监局出具的行政监管措施决定书《关于对曾 政寰采取责令改正措施的决定》（〔2024〕47 号）（以下简称"决定书"），决定书 具体内容详见公司 2024 年 5 月 25 日在巨潮资讯网上发布的《关于股东收到行政 监管措施决定书的公告》（编号：2024-070）。收到决定书后，曾政寰先生高度重 视，就决定书中指出的问题提交了整改报告，具体内容如下: "一、整改措施 1、回购超额减持股份 对于本次违规行为，本人将认真吸取教训，积极纠正错误，消除影响，对超 额减持的广东宇新能源科技股份有限公司股份，本人将按照相关法律法规的规定 进行回购，回购期限为自 2024 年 5 月 29 日至 2024 年 11 月 28 日 ...

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-070 广东宇新能源科技股份有限公司 关于股东收到行政监管措施决定书的公告 公司董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东曾政寰先生于近日 收到中国证券监督管理委员会广东证监局出具的行政监管措施决定书《关于对曾 政寰采取责令改正措施的决定》（〔2024〕47 号）（以下简称"决定书"），现具体 情况公告如下: 一、决定书内容 曾政寰： 1、收到上述决定书后，曾政寰先生高度重视决定书中指出的问题，将以此 为鉴，切实加强相关法律法规的学习，强化规范运作意识，严格规范减持行为。 后续公司将进一步加强持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及其他相 关人员对《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监 高减持股份的若干规定》等相关法律、法规和规范性文件的学习，督促相关人员 严格遵守有关规定，避免此类事件再次发生。 2、本次行政监管措施不会影响公司正常生产经营管理活动，公司将继续严 格按照相关监管要求和法律法规的规定及时履行信息披露义 ...

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 广东宇新能源科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-002 投资者关系活动类别 ☐特定对象调研 ☐分析师会议 ☐媒体采访 ☐业绩说明会 ☐新闻发布会 ☐路演活动 ☐现场参观 其他 现场会议交流 深圳市紫筹投资有限公司 首席投资官 周可君 海南和煦私募基金管理有限公司 合伙人 陈中雷 深圳哲灵投资管理有限公司 总经理 徐泽林 参与单位名称及人员 深圳市惠通基金管理有限公司 总经理 宴楷钧 姓名 中金深圳分公司 机构部总监 吴鹏 招商期货有限公司 研究员 李国洲 广东立邦长润发科技材料有限公司 副董事长 王文彬 时间 2024年05月22日 10:00-12:00 地点 中海油大厦920会议室 董事长：胡先念 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对广东宇新能源科技股份有限公司股东 曾政寰的监管函 公司部监管函〔2024〕第 72 号 曾政寰： 广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称宇新股份或公司） 2024 年 4 月 3 日披露的《关于持股 5%以上股东减持至 5%以下暨 权益变动的提示性公告》显示，你于 2024 年 3 月 28 日至 4 月 2 日通过集中竞价交易方式累计减持宇新股份 1,482,100 股，占公 司总股本的比例为 0.39%。本次权益变动后，你持有公司股份数 量由 20,042,546 股减少至 18,560,446 股，持股比例由 5.22%下 降至 4.83%，不再是公司持股 5%以上股东。 生。 同时，我部提醒你：上市公司股东应当按照国家法律、法规、 本所《股票上市规则》及相关规定，规范股票交易行为，认真、 及时地履行信息披露义务。 特此函告。 深圳证券交易所 上市公司管理二部 2024 年 5 月 21 日 2 你通过集中竞价交易方式卖出公司股票，在持股比例下降至 5%时未按照《上市公司收购管理办法（2020 年修正）》第十三条 的规定及时停止卖出并履行披露义务，违反了本所《股票上市规 ...

中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书 〔2024〕47 号 关于对曾政寰采取责令改正措施的决定 曾政寰： 经查，你作为广东宇新能源科技股份有限公司(以下简称公 司)原持股 5%以上股东，于 2024 年 4 月 2 日通过集中竞价交 易方式减持公司股份 777,800 股，持股比例由 5.03%减少至 4.83%，在减持至持股比例 5%时，你未按规定停止减持行为， 超比例减持 0.17%。上述行为违反了《证券法》第六十三条第 一款、《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司收购管 理办法》第七十五条的规定，我局决定对你采取责令改正的行 政监管措施。你应认真吸取教训，积极采取措施消除违规影响， 切实加强证券法律法规学习，规范减持上市公司股份行为，杜 1 广东证监局办公室 2024 年 5 月 15 日印发 3 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以 在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉 讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 广东证监局 202 ...

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-069 1、会议召开时间 现场会议时间：2024 年 5 月 16 日 14:30 广东宇新能源科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次会议无变更前次股东大会决议的情况。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间： 2024 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间：2024 年 5 月 16 日 9:15-15:00 任意时间。 2、会议召开地点：广东省惠州市大亚湾区石化大道中 426 号中海油大厦 9 楼 920 会议室 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长胡先念 6、会议股权登记日：2024 年 5 月 10 日 7、本次股东大会 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于广东宇新能源科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 康达股会字【2024】第 1914 号 致：广东宇新能源科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受广东宇新能源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年年度股东大会（以下 简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 ...

公司本次组织机构调整有利于优化管理，对生产经营业绩不造成重要或实 质性影响。 特此公告。 证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-068 广东宇新能源科技股份有限公司 关于调整组织机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为适应公司战略发展需要，进一步规范与优化组织机构，提高公司创新能力 和管理水平，公司拟对组织机构作如下调整：（1）增设生产技术部，全面统筹各 子公司生产管理工作；撤销设计管理部，相关工作并入生产技术部管理。（2）成 立设备部和工程部。设备部全面统筹各子公司设备管理工作；工程部全面统筹工 程项目建设、物资采购管理及信息化建设等工作；撤销设备工程部。（3）增设储 运中心、质检中心，全面负责各子公司储运管理和质量检验管理工作；撤销各子 公司储运部、质量检验部。调整后的公司组织架构如下： 广东宇新能源科技股份有限公司 董事会 2024 年 5 月 16 日 ...