证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2023-103 广东豪美新材股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东豪美新材股份有限公司于 2023 年 11 月 21 日在《中国证券报》、《证券 时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《广东豪美新材股 份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-097）。 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易 所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。根据有关规 定，现就本次股东大会提示性公告如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2．股东大会的召集人：公司董事会 根据广东豪美新材股份有限公司（以下简称"公司"或"豪美新材"）于 2023 年 11 月 20 日召开的第四届董事会第十二次会议，决定于 2023 年 12 月 6 日召 开 2023 年第二次临时股东大会（ ...

光大证券股份有限公司关于广东豪美新材股份有限公司 不提前赎回"豪美转债"的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为广东豪美 新材股份有限公司（以下简称"豪美新材"或"公司"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号 —可转换公司债券》等有关规定，对豪美新材不提前赎回"豪美转债"事项进行了 审慎核查，核查意见如下： 一、"豪美转债"的基本情况 （一）发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东豪美新材股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1182 号）核准，公司于 2022 年 1 月 24 日公开发行了 824 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额 82,400 万元，期限 6 年。 经深交所"深证上〔2022〕196 号"文同意，公司发行的 82,400 万元可转换公 司债券于 2022 年 3 月 4 日起在深交所挂牌 ...

证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2023-101 广东豪美新材股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 以 2024 年 2 月 27 日后首个交易日起重新计算，若"豪美转债"再次触发 有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使"豪美转债"的提 前赎回权利。 内容详见公司同日披露的《关于不提前赎回"豪美转债"的公告》（公告编 号：2023-102）。 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 1 三、备查文件 一、董事会会议召开情况 广东豪美新材股份有限公司（以下简称"豪美新材"或"公司"）于 2023 年 11 月 27 日以微信、电子邮件、电话的方式向全体董事发出召开第四届董事会第 十三次会议的通知，并于 2023 年 11 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯的方 式召开了第四届董事会第十三次会议。经全体董事一致同意，同意豁免本次会议 的通知期限。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董卫峰先生 召集并主持，公司监事和高级管理人员 ...

证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2023-102 广东豪美新材股份有限公司 关于不提前赎回"豪美转债"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 自 2023 年 11 月 7 日至 2023 年 11 月 27 日，广东豪美新材股份有限公司 （以下简称"公司"）股票价格已连续 15 个交易日收盘价不低于公司可转债当期 转股价格的 130%（23.36 元），已触发"豪美转债"的赎回条款。经审议，公司 董事会决定暂不行使提前赎回的权利，并自本次董事会审议通过后三个月内 （2023 年 11 月 28 日至 2024 年 2 月 27 日）均不行使提前赎回权。以 2024 年 2 月 27 日后首个交易日起重新计算，若"豪美转债"再次触发有条件赎回条款， 届时公司将另行召开董事会审议决定是否行使"豪美转债"的提前赎回权利。 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东豪美新材股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1182 号）核准，公司于 2022 年 1 月 24 日公开发行了 824 万张可转换公司债 ...

证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2023-100 广东豪美新材股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次权益变动系可转换公司债券转股导致公司总股本增加。公司控股股东 及其一致行动人未参与可转债转股，本次权益变动不涉及控股股东增持或者减持， 不触及要约收购。 2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更，不会影响公 司的治理结构和持续经营。 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东豪美新材股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1182 号）核准，广东豪美新材股份有 限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 1 月 24 日公开发行了 824 万张可转换公 司债券。上述可转债于 2022 年 3 月 4 日起在深交所挂牌交易，债券简称"豪美 转债"，债券代码"127053"。根据《广东豪美新材股份有限公司公开发行可转换 公司债券募集说明书》和相关法规的规定，"豪美转债"的转股期自 2022 年 7 月 2 ...

公司 2023 年 11 月 6 日第四届董事会第十一次会议审议通过的《关于对外 投资的议案》中的对外投资事项中，尽管公司最终目的是认购取得境外企业 Source Photonics Holdings (Cayman) Limited（以下简称"索尔思光电"） 发行的 D 轮优先股并成为其股东，但是在款项支付安排上，公司需在对应股权 取得之前，以贷款的方式向索尔思光电境内子公司索尔思光电（成都）有限公 司分期支付相关款项。上述付款安排客观上形成了债权债务关系，基于谨慎性 原则，本次投资事项前期款项支付需按照财务资助流程进行内部审批。 鉴于本次财务资助的形成原因是对外投资事项付款过渡性安排所致，且对 外投资事项已经四届董事会第十一次董事会会议审议通过，公司董事会同意本 次财务资助事项，并提请股东大会授权公司管理层在 4,000 万美元对应人民币 的额度范围内签订相关协议（含补充协议）及配套文件、办理相关审批手续等。 证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2023-094 广东豪美新材股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 ...

第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东豪美新材股份有限公司（以下简称"豪美新材"或"公司"）于 2023 年 11 月 15 日以微信、电子邮件、电话的方式向全体监事发出召开第四届监事会第 八次会议的通知，2023 年 11 月 20 日在公司会议室以现场会议的方式召开了第 四届监事会第八次会议。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由 监事会主席许源灶先生召集并主持，本次会议参与表决人数及召集、召开程序符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2023-095 广东豪美新材股份有限公司 公司监事会审议后认为，本次对外投资款项支付安排中，在取得对应股权 之前，公司需以贷款方式向 Source Photonics Holdings (Cayman) Limited 境内子公司索尔思光电（成都）有限公司分期支付相关款项，客观上形成了债 权债务关系。对前期款项支付按照财务资助流程进行内部审批，更符合 ...

广东豪美新材股份有限公司 第四届董事会第十二次会议相关事项的独立董事意见 （本页无正文，为《广东豪美新材股份有限公司第四届董事会第十二次会议 独立董事意见》签署页） 独立董事签名： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《上市公司治理准则》以及《广东豪美新材股份有限公司章程》、《独 立董事工作制度》等相关的规定，我们作为广东豪美新材股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，认真核查了公司第四届董事会第十二次会议相关议案， 基于独立、客观判断的原则，发表如下独立意见： 经审核，我们认为：在对外投资事项款项支付安排上，公司需在取得投资标 的相应股权之前以贷款的方式向索尔斯光电境内子公司索尔斯成都分期支付相 关款项，客观上形成了债权债务关系。将本次对外投资事项前期款项支付认定为 财务资助，按照财务资助的流程进行公司内部审批，符合谨慎性原则。 本次因对外投资事项付款的过渡性安排导致的财务资助事项不会对公司的 财务状况产生重大影响，不属于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定的不得提 供财务资助的情 ...

光大证券股份有限公司关于广东豪美新材股份有限公司 对外投资事项形成财务资助的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为广东豪美 新材股份有限公司（以下简称"豪美新材"或"公司"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对豪美新材因对外投资而形成财 务资助的事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、财务资助情况概述 根据协议约定，在特定例外情形下，公司有权选择不认购索尔思光电 D 轮优 先股，并要求索尔思成都偿还全部贷款及按照年利率 4%（单利）计算的利息。除 特定例外情形，公司需于 ODI 手续完成后的 120 天内将认股权证行权，即将对境 内子公司的贷款转换为认购索尔思光电对应数量的股份。 索尔思光电为本次公司向索尔思成都的贷款提供连带保证担保，并将尽快办 理外保内贷手续；索尔思成都以其 30%的股权为本次贷款提供股权质押担保并将 尽快完成股权质押登记。 在本次投资交易中，尽管公司最终目的是认购取得境外企业索 ...

证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2023-096 广东豪美新材股份有限公司 关于 "豪美转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 自 2023 年 11 月 7 日至 2023 年 11 月 20 日，广东豪美新材股份有限公司（以 下简称"公司"）的股票价格已有 10 个交易日的收盘价格不低于可转换公司债券 （债券简称"豪美转债"，债券代码"127053"，以下简称"豪美转债"或"可转 债"）当期转股价格的 130%（23.36 元）。 根据《广东豪美新材股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）赎回条款，若公司股票在转股期内连续 30 个交易日中 至少有 15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%），公司 将有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转 换公司债券。 敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。 一、可转债基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东豪美新材股份有限公司公开发行 ...