财务负责人管理制度 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 财务负责人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责人及 会计机构负责人的行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，完善公司 内部监控机制，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》 等有关法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员，会 计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的部门负责人。 财务负责人对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性、及 时性负责，向总经理、董事会报告工作，接受审计委员会的监督。 第三条 公司对会计人员实行统一管理，全资及控股子公司（以下简称"子公司"） 任免财 ...

战略与ESG委员会议事规则 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 战略与ESG委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，健全投资决策程序，提高重大投资决策的效益及决策质量，完善公司治理 结构，保障公司规范运作和健康发展，增强公司核心竞争力，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规 章及《深圳市兆威机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关 规定，结合本公司实际情况，特制定本规则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会下设的专门工作机构，协助董事会开 展相关工作，向董事会报告工作并对董事会负责，主要负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议，制定公司发展战略计划，指导公司ESG 战略制定并监督公司ESG事宜。 第三条 战略与ESG委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的方案必须遵 循有关法律、法规、公司章程及本规则的规定。 第二章 人 ...

关联交易管理制度 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 保证公司与关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，维护公司及全 体股东尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与 关联交易》等有关法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本 制度。 关联交易管理制度 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司定期报告和临时报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的披露应 当遵守《上市规则》和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的 相关规定。 第四条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允 性，决策程序合规，信息披露规范。保持公司的独立性，不得利用关联交易 ...

重大信息内部报告制度 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第四条 重大信息报告义务人包括： 重大信息报告义务人负有在本制度规定的第一时间通过董事会秘书向董事 会报告本制度规定的重大信息并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文 件资料及时、真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解 之处。 第五条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的人员， 在该等信息尚未依法公开披露前，负有保密义务。 第一条 为进一步加强深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递和有效管理，及时、准 确、完整、充分地披露信息，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章及 《深圳市兆威机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、公司《信 息披露管理制度》的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价 ...

深圳市兆威机电股份有限公司章程 （草案） （H股发行并上市后适用） 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东会的召集 14 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东会的召开 18 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事和董事会 27 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第三节 | 独立董事 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | 第六章 | 高级管理人员 44 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | 第二节 | 内部审计 50 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 51 | | 第 ...

审计委员会议事规则 第一条 为强化深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳市兆威机电股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会 下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会 的职权，向董事会报告工作并对董事会负责。 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 审计委员会议事规则 第一章 总则 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公司内 部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备 工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员为 3 名或以上，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。审计委员会成员应当勤勉尽责， ...

对外投资管理制度 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，加强公司对外投资活动的有效执行，提高资金运作效率，实现公司对外投资 的保值、增值，维护公司及股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、行政法规、部门规章和《深圳市兆威机电股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公司发展 战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益， 促进公司可持续发 ...

内部控制制度 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 内部控制制度 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部 控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相 关信息披露内容的真实、准确、完整。 第五条 建立与实施内部控制，应当遵循以下基本原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及所 属企业的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注公司战略决策、重 要业务事项和高风险领域。 1 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制管理，提高公司经营效率，保障实现发展战略，遵循外部监管要求，提升内部 控制的健全性及有效性，落实公司的内控责任，维护公司及全体股东尤其是中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《企业内部控制基本规范》、企业内部控制应用指引相关规定、《企业内部控制 评价指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行 ...

审计委员会年度财务报告 工作制度 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 审计委员会年度财务报告工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，建立健全公司内部控制制度，加强董事会审计委员会对公司财务报告 编制和披露的监督作用，提高公司信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准 则》等有关法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）委员在公司年报编制和 第二章 工作管理制度 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）、中国证券监督管理委员会深圳监管局、深圳证券交易所等监管部 门关于编制和披露年度报告的工作要求，积极参加其组织的培训。 第四条 审计委员会行使职权时，公司所属各部门、子公司及有关人员应当积极 配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预 ...

董事会议事规则 深圳市兆威机电股份有限公司 董事会议事规则 第一节 董事会 第四条 公司设董事会，对股东会负责。 第一章 总则 二〇二五年四月 第一条 为规范深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，明 确董事会的职责和权限，确保公司董事会高效规范运作，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司独立董事管理办法》和《深圳市兆威机电股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）等有关法律、行政法规、部门规章的有关规 定，结合本公司实际情况，特制定本规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责公司 发展目标和重大经营活动的决策。董事会应对股东会负责，确保公司遵守法律、 行政法规、部门规章的规定，维护公司和全体股东利益，认真履行公司章程和 股东会赋予的职责。董事会议事、决策以及为实施决策所做的各种安排，均以 股东 ...