北京市君致律师事务所 关于三川智慧科技股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书 致：三川智慧科技股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受三川智慧科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派邓鸿成律师、黄辽希律师见证了公司于 2024 年 5 月 10 日召开的 2023 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是真实 的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并 保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。 一、本次股东大会的召集、召开程序 1．经本所律师查验，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股东大会 的通知，已于 2024 年 4 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行了公告。上 述公告列明了召开会议的基本情况、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出 席对象、其他事项等。 2．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，股权登记日为：2024 年 5 月 7 日。 3．本次股东大会现场会议时间为 2024 年 5 月 10 ...

证券代码:300066 证券简称：三川智慧 公告编号：2024-032 三川智慧科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开； 2、本次股东大会无增加、否决议案及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度股东大会于 2024 年 5 月 10 日在公司会议室以现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东 大会由公司董事会召集，董事长李建林先生主持，公司董事、监事、高级管理人 员及公司聘请的律师出席了会议。会议的召集、召开与表决程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。参加本次股东大会的 股东共 18 名，所持有表决权的股份数 427,691,541 股，占公司股份总数的 41.1229%，其中：以现场方式出席本次会议的股东共 10 名，所持有表决权的股 份数 424,886,441 股，占公司股份总数的 40.8532%；通过网络投票方式出席本 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was CNY 348,533,208.31, a decrease of 15.56% compared to CNY 412,772,002.87 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was CNY 474,432.04, down 97.29% from CNY 17,528,353.64 year-on-year[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY -5,824,570.69, a decline of 144.27% compared to CNY 13,158,081.17 in the previous year[5] - Net profit for Q1 2024 was a loss of ¥9,898,653.88, compared to a profit of ¥13,382,805.36 in Q1 2023, representing a significant decline[21] - Basic earnings per share for Q1 2024 were ¥0.0005, a decrease from ¥0.0169 in the same period last year[22] Cash Flow - The cash flow from operating activities was CNY -69,431,250.17, an improvement of 62.60% from CNY -185,652,102.73 in the same period last year[5] - The company reported a net cash outflow from operating activities of ¥69,431,250.17, an improvement from a net outflow of ¥185,652,102.73 in the previous year[23] - The company's cash inflow from operating activities decreased by 29.18% to CNY 386,329,515.24, primarily due to a decline in sales collections[12] - The company’s cash inflow from operating activities totaled ¥386,329,515.24, down from ¥545,515,129.02 in the previous year[23] - The net cash flow from investment activities was -195,878,639.77, compared to -243,237,245.28 in the previous year, indicating an improvement of approximately 19.5%[25] - Cash inflow from financing activities totaled 119,000,000.00, down from 174,500,000.00 year-over-year, representing a decrease of about 31.8%[25] - The net cash flow from financing activities was -14,134,583.08, a significant decline from 142,139,301.03 in the previous year[25] Assets and Liabilities - The company's total assets decreased by 4.02% to CNY 3,120,900,456.95 from CNY 3,251,709,614.73 at the end of the previous year[5] - Total assets decreased from CNY 3,251,709,614.73 to CNY 3,120,900,456.95, a decline of approximately 4.02%[18] - Cash and cash equivalents dropped from CNY 461,919,941.23 to CNY 183,133,526.95, a decrease of about 60.32%[17] - Total current liabilities decreased from CNY 573,720,786.75 to CNY 450,766,941.21, a reduction of approximately 21.43%[18] - The company’s total liabilities decreased to ¥489,807,132.25 from ¥611,432,879.38 year-over-year, indicating improved financial stability[21] Shareholder Information - The company reported a total of 31,429 common shareholders at the end of the reporting period[15] - The largest shareholder, Jiangxi Sanchuan Group, holds 35.84% of the shares, totaling 372,742,902 shares[15] - The company has no preferred shareholders as of the reporting date[16] - The company has not disclosed any significant changes in shareholder structure or related party transactions[16] Business Segments - The net profit from the smart water business increased by 17.06% to CNY 36,234,900, while the rare earth business saw a revenue decline of 38.11% leading to a loss of CNY 35,760,500[9] Operating Costs - Total operating costs for Q1 2024 were ¥345,528,478.76, down 14.2% from ¥402,603,681.95 year-over-year[20] Research and Development - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥13,846,464.67, slightly down from ¥14,463,836.11 in the same quarter last year[21] Financial Expenses - The company reported a significant increase in financial expenses, which decreased by 56.61% to CNY 785,139.60, attributed to increased exchange gains and reduced interest expenses[11]

2023 年度财务决算报告 三川智慧科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 公司 2023 年度财务报告经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。现将 公司 2023 年度的财务决算情况汇报如下： （以下表格中金额单位如无特殊说明均为人民币元） 一、 主要会计数据和财务指标 | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 2,284,724,239.89 | 1,331,679,724.58 | 71.57% | 936,939,518.55 | | 归属于上市公司股东的净利润 （元） | 239,985,260.36 | 213,914,714.40 | 12.19% | 189,301,310.10 | | 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） | 107,607,230.31 | 191,443,761.22 | -43.79% | 173,227,423.64 | | 经营活动产生的现金流量净额 （元） | 124,423, ...

关于赣州集盛科技有限责任公司 业绩承诺完成情况的专项审核报告 关于赣州集盛科技有限责任公司 业绩承诺完成情况的专项审核报告 [2024]京会兴专字第00020008号 三川智慧科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的三川智慧科技股份有限公司（以下简称"三川智慧"）管理层 编制的《关于赣州集盛科技有限责任公司2023年度业绩承诺完成情况的说明》。 1 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业 准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理 保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必 要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意 见提供了合理的基础。 五、 鉴证结论 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供三川智慧年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同 意将本鉴证报告作为三川智慧2023年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 二、管理层的责任 三川智慧管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易 所的相关规定编制《关于赣州集盛科技有限责任公 ...

2023 年度监事会工作报告 三川智慧科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年度，三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照 《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求， 本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责履行和独立行使监事会职责，认真出席 历次监事会，列席董事会和股东大会，对 2023 年度公司的经营决策程序、生产 经营活动、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制及公司董事、高级管理 人员履行职责等各个方面情况进行了有效监督，切实维护公司和广大股东的合 法权益。现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，会议召开均符合《公司法》 《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。历次监事会会议具体情况如 下： 二、监事会对报告期内有关事项的意见 报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，认真履行监督 职能，从维护公司利益和中小 ...

关于三川智慧科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 关于三川智慧科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 [2024]京会兴专字第 00020009 号 三川智慧科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，根据中国注册会计师审计准则审计了三川智慧科技股份有限公 司（以下简称"三川智慧"）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及财务报表附注（以下简称"财务报表"），并于 2024 年 4 月 18 日签发了 "[2024]京会兴审字第 00020019 号"无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 的要求，三川智慧编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表并保证其真实性、合法性及完整性是三川智慧的责任， 我们对汇总表所载资料与我们审计三川智慧 2023 年度财务报表时所复核的会计资 料和经审计的财务报表的相关内容进行了核 ...

三川智慧科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规 定》等法律法规、规范性文件的规定以及《公司章程》《公司独立董事工作制 度》的要求，在2023年度工作中，勤勉尽责、忠实、独立地履行了独立董事的 职责，在维护公司总体利益、全体股东尤其是中小股东的合法权益不受损害方 面，发挥了独立董事的作用。 一、独立董事的基本情况 本人现为江西财经大学工商管理学院教授，1998年毕业于南京大学国际商 学院获管理学博士学位，2002年被江西财经大学评聘为企业管理专业的教授。 本人还担任了江西省建材集团公司外部董事、华农恒青科技股份有限公司独立 董事的兼职，这两家公司的兼职，对本人在三川智慧公司担任独立董事的独立 性没有影响。 二、独立董事年度履职概况 1、2023年度，在本人任职期间，公司共召开7次董事会会议，2次股东大 会。本人按时亲自出席了6 ...

经核查独立董事李旭先生、曹元坤先生、刘泽民先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 三川智慧科技股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十八日 三川智慧科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规和规范性文件的规定，三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事李旭先生、曹元坤先生、刘泽民先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：300066 证券简称：三川智慧 公告编号：2024-013 三川智慧科技股份有限公司 第七届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2024年4 月8日以电子邮件、传真、当面送达等方式向全体董事发出召开第七届董事会第 八次会议通知，会议于2024年4月18日在公司行政楼三楼会议室召开。会议应到 董事9人，实到董事9人，其中董事宋财华先生、左富强先生、钱龙先生以通讯 （视频）方式参加本次会议。公司监事、高级管理人员列席会议。会议由公司 董事长李建林先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。与会董事审议并以书面表决方式通过以下议案： 1、审议通过《2023年度董事会工作报告》 公司独立董事向董事会递交了《2023年度独立董事述职报告》，并将在公 司2023年度股东大会上述职。 具体内容详见公司于2024年4月19日在证监会指定的创业板信息披露网站披 露的《2023年度董事会工作报告》《2023年度独立董事述职报告》。 本议案以9票同意、 ...