国民技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 二〇二三年十一月 1 第一章 总则 第一条 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规和规范性文件以及《国民技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并 制定本议事规则。 第二条 战略委员会作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的董事会专 门机构。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成。战略委员会设召集人一名，由公司董事 长担任。 第四条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。任期届满可连 选连任。期间如有战略委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去战略委员会 委员资格，并由董事会根据本议事规则规定补足委员人数。 第五条 战略委员会因委员辞职、免职或其他 ...

国民技术股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十一月 1 第六条 担任本公司独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： 总 则 第一条 为了促进国民技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）和《国民技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-065 国民技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 本次担保额度生效后，国民技术股份有限公司（以下简称"公司"、"国民技 术"）及控股子公司提供担保总额超过公司最近一期经审计净资产100%，公司为资 产负债率超过70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，前述担保均 为公司对合并报表范围内子公司的担保，担保风险处于公司可控范围内，敬请投资者 充分关注担保风险。 一、担保情况概述 （一）已审议通过的担保额度情况 公司于2023年4月13日召开第五届董事会第二十三次会议、于2023年5月10日召开 公司2022年度股东大会，审议通过《关于2023年为下属子公司提供担保额度预计的议 案》，同意公司为子公司提供不超过人民币95,900万元的担保额度，其中为控股子公 司内蒙古斯诺新材料科技有限公司（以下简称"内蒙古斯诺"）提供不超过人民币 55,000万元的担保额度，担保额度有效期自公司2022年度股东大会审议通过之日 ...

国民技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二三年十一月 1 第一章 总 则 第一条 为强化国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件 以及《国民技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），公司特设立董 事会审计委员会(以下简称"审计委员会")，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内、外 部的审计、监督和核查工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事成员两名以上,并且至少应有一名独立董事 是会计专业人士。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 ...

国民技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 二〇二三年十一月 国民技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门 会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《上市公司独立董事管 理办法》、《国民技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司《独立董事 工作制度》等有关规定，制订本制度。 第三条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专 门召开的会议。 第四条 公司独立董事应该定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开 前 3 日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知 时限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或现场与 通讯相结合的方式召开；半数以上独立董事可以提议可召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行。 独立董事应当 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-061 国民技术股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国民技术"）分别于2023年 4月13日召开第五届董事会第二十三次会议、于2023年5月10日召开公司2022年度 股东大会，审议通过《关于2023年为下属子公司提供担保额度预计的议案》，其 中同意公司为全资子公司国民科技（深圳）有限公司（以下简称"国民科技"） 融资提供额度总计不超过人民币5,000万元的连带责任担保。具体内容详见公司 于2023年4月17日及2023年5月10日在巨潮资讯网上披露的《第五届董事会第二十 三次会议决议公告》（公告编号：2023-008）、《关于2023年为下属子公司提供 担保额度预计的公告》（公告编号：2023-016）、《2022年度股东大会决议公告》 （公告编号：2023-030）。 二、担保进展情况 近日，公司与北京银行股份有限公司深圳分行签署了《最高额保证合同》，为 国民科技向前述银行申请 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-062 国民技术股份有限公司 关于参加 2023 年深圳辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”） 将参加由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 的“2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如 下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站 （https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP，参与本 次互动交流，活动时间为 2023年11月15日（周三）15:30-17:00。届时公司董事长、 总经理孙迎彤先生，副总经理、财务总监徐辉先生，副总经理、董事会秘书叶艳桃女 士，独立董事郝丹女士将在线就公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计 划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广 大投资者踊跃参与！ ...

一、获得补助的基本情况 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到与收益相关的政府 补助人民币 408.71 万元，具体情况如下： | | | | | | | | 是否与 | | 占公司最 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 序号 收款单位名称 | 发放 | 补助项目 | 补助金额 | | 获得时间 补助依据或批文号 | 日常经 | 是否具 有可持 | 近一期经 审计净利 | | | | 主体 | | (万元) | | | 营活动 | | | | | | | | | | | 相关 | 续性 | 润（绝对 | | | | | | | | | | | 值）比例 | | | 国民技术股份 | 深圳市科 | 2023 年度 集成电 路 | | | | | | | | 1 | | 技创新委 | | 360.65 | 2023-10-30 | | 是 | 否 | 11.10% | | | 有限公司 | 员会 | 专项项 目 | | | | | | | | | | | （第一批） | | | | | | | | | ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, was -68.38 million yuan in Q3 2023, a decrease of 547.11% year-on-year [5]. - The total revenue for Q3 2023 was 294.76 million yuan, representing a decline of 0.84% compared to the same period last year [16]. - The company reported a significant increase in operating expenses, with non-operating expenses rising by CNY 749,200, a growth of 1,531.51% [45]. - Operating profit for the current period is a loss of approximately ¥387.61 million, compared to a profit of ¥26.17 million in the previous period [64]. - Net profit for the current period is a loss of approximately ¥365.93 million, compared to a profit of ¥16.94 million in the previous period [64]. - The company reported a decrease in comprehensive income, with a total of approximately -¥364.23 million compared to ¥23.18 million in the previous period [67]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of -328.57 million yuan, an increase of 40.21% year-on-year [16]. - Net cash flow from operating activities increased by CNY 220.99 million, a growth of 40.21%, mainly due to reduced cash payments for goods and services [46]. - Cash inflow from operating activities totaled approximately ¥587.56 million, down from ¥858.89 million in the previous period [68]. - Total cash outflow from operating activities amounted to 916,128,327.59, down from 1,408,454,925.81 in the previous year [70]. - The net cash flow from operating activities was -328,573,084.88, an improvement from -549,565,082.80 in the previous year [70]. Assets and Liabilities - The total assets increased by 10.01% to 4.08 billion yuan compared to the end of the previous year [17]. - Total current assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 2,229.15 million, compared to CNY 2,192.84 million at the beginning of the year [55]. - Total liabilities increased to approximately ¥2.54 billion, compared to ¥1.96 billion in the previous period [59]. - Long-term borrowings increased by 44.10 million yuan, a growth of 117.15% compared to the beginning of the period [26]. - Long-term borrowings increased to CNY 817.39 million from CNY 376.42 million at the beginning of the year [57]. Equity - The company's total equity attributable to shareholders decreased by 11.82% to 1.45 billion yuan compared to the end of the previous year [17]. - Total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to approximately ¥1.45 billion from ¥1.65 billion in the previous period [59]. - The number of shares outstanding as of the last trading day before disclosure was 594,841,000 shares [6]. - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 86,262 [74]. - The top ten shareholders held a combined 10.00% of the shares, with the largest shareholder, Sun Yingtong, owning 22,244,400 shares, representing 3.74% [74]. Income and Expenses - The investment income rose by 18.34 million yuan, a growth of 356.60% year-on-year, mainly due to distributions from project exits [28]. - Other income decreased by CNY 19.35 million, a decline of 51.78%, mainly due to reduced VAT refunds and government subsidies [41]. - Taxes and surcharges decreased by CNY 2.02 million, down 46.46%, primarily due to a reduction in sales revenue [40]. - Total operating costs increased to approximately ¥1.08 billion, up 13.7% from ¥951.95 million in the previous period [62]. Shareholder Information - The number of restricted shares at the beginning of the period was 40,566,500, with 15,002,400 shares released during the period [78]. - The company plans to unlock 25% of the total number of locked shares each year, with certain incentive shares set to unlock in 2024 [78].

Group 1: Financial Performance and Cost Management - The company's management expenses are high due to factors such as stock incentive plans, business structure, and current development stage. Excluding stock incentive costs, actual management expenses significantly decrease [3]. - In 2022, the company incurred approximately 0.5 billion CNY more in stock incentive costs compared to 2021, contributing to a decline in performance [4]. - The financial cost as a percentage of revenue is not high, and the company is maintaining a certain level of cash reserves to support business expansion [4]. Group 2: Business Expansion and Product Development - The company is expanding its product portfolio in the integrated circuit sector, focusing on strategic product lines such as MCU and BMS, while also expanding negative electrode material production [4]. - The revenue scale in 2022 was relatively small, leading to a high proportion of management expenses, as the conversion of R&D and expansion into revenue takes time [4]. - The company is committed to enhancing its product strategy and improving its product series to strengthen its market position [4]. Group 3: Market Conditions and Future Outlook - The semiconductor industry has entered a downturn since 2022, influenced by macroeconomic changes, inflation, and geopolitical factors, leading to weak terminal market demand [5]. - Future performance improvement relies on a favorable macro environment and recovery in terminal demand, with the company adjusting supply chain and sales strategies to mitigate inventory risks [5]. - The company is considering establishing a stock value stabilization mechanism to enhance long-term shareholder value and improve market performance [5]. Group 4: Strategic Decisions and Acquisitions - The company is open to considering strategic decisions that benefit long-term, stable development and shareholder interests, including potential spin-offs or financing options [5]. - The synergy between the negative electrode materials and integrated circuit businesses is expected to enhance the company's competitive position in the battery industry [5].