第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待 行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平， 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要 求和《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳市汇川 技术股份有限公司章程》《深圳市汇川技术股份有限公司投资者关系管理制度》 的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明 会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，增进资本市场对 公司的了解和支持。 深圳市汇川技术股份有限公司 投资者来访接待管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 投资者来访接待管理制度 第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： （二）平等性原则。上市公司开展投资 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 合同管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 合同管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"汇川技术" 或 "公司"）合同管理工作，维护其合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等 有关法律、法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 公司劳动合同的管理办法依照《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国 劳动合同法》等法律、法规另行规定。 第二条 本制度适用于公司及其分公司和子公司。 第四条 本制度所称的"合同"是指公司与自然人、法人和其他组织以及与 分公司、子公司等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，包括协 议、合约、契约、订单、确认书等。 第五条 本制度所称"合同文件"指与合同的签订、履行、变更和解除、纠 纷处理相关的法律性文件。 第六条 本制度所称"重大合同"是指： （一）涉及购买原材料、燃料、动力或者接受劳务等事项的，合同金额占公 司最近一期经审计总资产 50%以上，且绝对金额超过 1 亿元； （二）涉及销售产品或商品、工程承包或者提供劳务等事项的，合同金额占 公司最近一期经审计主营业务收入 50% ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构,依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及深圳证券交易所的有关规定，特制定本公司董事会秘书 工作制度。 第二条 董事会设董事会秘书,董事会秘书是公司高级管理人员,依据《公司 法》及深圳证券交易所有关规定赋予的职权开展工作，履行职责，对董事会负责。 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具有大学本科以上学历，由具有3年以上经济、金融、 管理、股权事务等工作经验的自然人担任。 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第四条 董事会秘书应当具有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计 算机应用等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、 法规和规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力，并取得 深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第五条 董事会秘书可以由公司董事兼任。但董事兼任董事会秘书的，如果 某一行为应当由董事及董事会秘书分别作出时，则兼任公 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 对外担保管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强公司的信用和担保管理，规避 和降低经营风险，根据法律、法规、规范性文件以及《深圳市汇川技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保指公司为他人提供担保，包括公司对控股子 公司的担保。公司的对外担保必须经股东会或董事会审议。 第三条 公司对外担保应当经董事会审议后及时对外披露。下列对外担保 行为，应当在董事会审议通过后提交股东会审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； （二）公司及控股子公司的担保总额，超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝 对金额超过5000万元； （五）公司及本公司控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审 计总资产30%以后提供的任何担保； （六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 章程 （修订稿） 二〇二五年四月 深圳市汇川技术股份有限公司 公司章程 目 录 第五章 董事会 第一节 通知 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 2 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 深圳市汇川技术股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行 为，维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由其前身深圳市汇川技术有限公司整体变更，以发起设立方 ...

董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 第一条 为加强对深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性 文件，结合《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本制度。 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 本公司股份。 第四条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会议事规则 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳市汇川技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规 则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的种类 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第五条 董事会每年度至少召开2次定期会议。 第六条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第七条 有下列情形之一的，董事会应当召 ...

对外投资决策制度 深圳市汇川技术股份有限公司 对外投资决策制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 投资决策权限 第五条 公司的投资审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规和《公司 章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等规定，由公司股东会、董事会、经营 管理层会议按照各自的权限分级审批。 第六条 投资事项中涉及关联交易时，应按照中国证监会、深圳证券交易所及公 司有关关联交易决策制度执行。 第三章 投资决策程序 第七条 投资管理部门负责公司的年度投资计划。对外投资的建议由公司的股东、 董事、高级管理人员和相关职能部门书面提出。 1 第一条 为了加强深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）投资的管理，控制投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增 值，推进公司发展战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规和公司章程的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外进行的投资行为，即公司将货币资金以及 经资产评估后的房屋、机器、 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 股东会议事规则 深圳市汇川技术股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 股东会议事规则 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 促进公司规范运作，保证股东会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》《公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告深圳证监局和深圳证券交易 所 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事工作制度 （二）具备担任上市公司董事的资格，不存在以下所列情形： 深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经 理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作， 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《公司章程》的 有关规定，制定本工作制度。 第一章 独立董事的任职资格 第一条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）独立董事应具备的基本任职条件： 1.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规和规则； 2.具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或其他履行独立董事职责所必需的工 作经验； 3.具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录。 1.无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑 考验期满之日起未逾 2 年； 3.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司 ...