深圳市新国都股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 ——杨小平 本人作为深圳市新国都股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关的规定，忠实、勤勉、诚信地履行独立董事的职责，积极出席相关会议， 对重大事项客观独立地发表意见，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小 股东的合法权益，充分发挥独立董事的监督作用。现将 2023 年度履行独立董事 职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 独立董事杨小平：男，1969 年生，中国国籍，无境外居留权，会计硕士，注 册会计师、高级会计师、高级审计师。深圳永信瑞和会计师事务所（特殊普通合 伙）合伙人，深圳市贯众管理咨询有限公司执行董事兼总经理。2020 年 5 月至 2023 年 5 月担任公司第五届董事会独立董事，2023 年 5 月起担任公司第六届董 事会独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 ...

证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2024-015 深圳市新国都股份有限公司 关于拟变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2024 年 3 月 27 日，深圳市新国都股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第六届董事会第六次会议审议通过了《关于拟变更注册资本及修订<公司章程> 的议案》。现将相关内容公告如下： 一、拟变动公司注册资本情况 （一）公司 2020 年股权激励计划行权导致股份增加： 公司 2020 年股票期权激励计划于 2020 年 9 月 25 日经公司第五届董事会第 五次会议及第五届监事会第五次会议审议通过，并经 2020 年 10 月 15 日召开的 2020 年第四次临时股东大会以特别决议审议通过。 2022 年 10 月 25 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了 《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》 ， 公司 2020 年股票期权激励计划的第二个行权期行权条件已满足，同意公司 2020 年股票期权激励计划已获授股票期权的 9 ...

证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2024-017 深圳市新国都股份有限公司 关于公司 2023 年度资产核销及计提资产减值的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023 年修订）《企业会计准则》、 《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中国证监会 会计监管风险提示第 8 号——商誉减值》等相关规定及深圳市新国都股份有限公 司（以下简称"公司"）《财务管理制度》、《资产减值准备计提及核销管理制 度》的相关要求，公司决定对部分资产损失予以核销及对资产减值进行计提。具 体情况如下： （二）计提资产减值准备的资产范围和金额 （单位：元） | 类别 | 期初余额 | 本期变动情况 | | | | | 期末余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 收回、转回或转 | | | | | | | | 计提 | | 核销 | 其他增加 | 处置子公司减少 | | | | | | 销 | | | | ...

证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2024-007 深圳市新国都股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1. 深圳市新国都股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次 会议，已经于2024年3月15日以书面送达方式向全体监事发出会议通知。 2. 会议于2024年3月27日下午14时在深圳市南山区深圳湾科技生态园10栋B 座20楼深圳市新国都股份有限公司会议室以现场及通讯表决的方式召开。 3. 本次监事会会议应出席的监事人数3人，实际参加的监事人数3人。 4. 本次监事会会议由监事会主席李林杰主持，财务总监兼董事会秘书郭桥 易先生列席本次会议。 5. 本次监事会会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议通过了全部议案，并形成如下决议： (一) 《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 具体内容详 ...

经核查独立董事曲建先生、杨小平先生、陈京琳先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市新国都股份有限公司 深圳市新国都股份有限公司 董事会对独董独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等要求，深圳市新国都股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司在任独立董事曲建先生、杨小平先生、陈京琳先生的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 董事会 2024 年 3 月 28 日 ...

深圳市新国都股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 深圳市新国都股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，尽职尽责，积极 开展工作。现就审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司现任第六届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为杨小平、曲建、 陈京琳，均为独立董事，其中主任委员由会计专业人士杨小平先生担任。 2024 年 3 月 37 日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议并通过了 《关于更换第六届董事会审计委员会部分委员的议案》，根据中国证监会颁布的 《上市公司独立董事管理办法》，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事。鉴于董事刘祥先生在公司担任总裁职务，董事会同意调整审 计委员会成员，由刘祥先生替换成陈京琳先生。 | 会议 | 召开日期 | 审议事项 | 决议 情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议案》 | 一致 | | | | 《关于 2022 年度利润分配预案的议案》 | 通过 | | ...

证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2024-019 深圳市新国都股份有限公司 关于变更董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 联系电话：0755－83481391 传真：0755－83890344 电子邮箱：lizhefang@xgd.com 地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园10栋B座20楼董事会秘书处 特此公告。 深圳市新国都股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 28 日 深圳市新国都股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董 事会秘书郭桥易先生递交的书面辞任报告。郭桥易先生因工作调整原因申请辞去 公司董事会秘书职务，离任后郭桥易先生将继续在公司担任财务总监职务。根据 《公司法》及《公司章程》的有关规定，其辞任申请自送达公司董事会时生效， 其辞任不会对公司日常经营产生影响。 截至本公告披露之日，郭桥易先生未持有公司股票，不存在应当履行而未履 行的承诺事项。郭桥易先生的原定任期至公司第六届董事会届满为止。郭桥易先 生自担任公司董事会秘书以来，恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行董事会秘书职责， 在此公司 ...

3、本次行权采用自主行权模式，行权事宜需在相关机构办理完毕相应的行 权手续后方可行权，敬请投资者注意。 2024年3月27日，深圳市新国都股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 六届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划第二个 行权期行权条件成就的议案》，公司2022年股票期权激励计划的第二个行权期行 权条件已满足，同意公司2022年股票期权激励计划已获授股票期权的64名激励对 象在第二个行权期可自主行权共10,270,000份股票期权，行权价格为14.77元/ 份。 证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2024-014 深圳市新国都股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、公司2022年股票期权激励计划第二个行权期设定的行权条件已成就，符 合本次行权条件的64名激励对象本次可行权的股票期权数量为10,270,000份，行 权价格为14.77元/份； 2、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件； 一、公 ...

深圳市新国都股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告及相关意见 深圳市新国都股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求，结合深圳市新国都股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不 ...

深圳市新国都股份有限公司 监事会对 2022 年股票期权激励计划第二个行权期 可行权激励对象名单的核查意见 深圳市新国都股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、 法规及《公司章程》等规定，对公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期可 行权激励对象名单进行了核查并发表意见如下： 1.公司符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022年股票期权激励计 划（草案）》规定的实施股权激励计划的条件，具备实施股权激励计划的主体资 格，未发生规定中的不得行权的情形。 2.本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，可行权激励对象 在公司股东大会审议通过的《2022年股票期权激励计划（草案）》激励对象范围 内，且未发生如下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规 ...