2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予事项的 独立财务顾问报告 深圳市他山企业管理咨询有限公司 二〇二四年五月 关于浙江华策影视股份有限公司 | | | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 华策影视、上市公司、公司 | 指 | 浙江华策影视股份有限公司（证券简称：华策影视；证 | | --- | --- | --- | | | | 券代码：300133） | | 股权激励计划、本激励计划 | 指 | 浙江华策影视股份有限公司 年限制性股票激励计 2024 | | | | 划 | | 《激励计划（草案）》、本激 | 指 | 《浙江华策影视股份有限公司 2024 年限制性股票激励 | | 励计划草案 | | 计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于浙江华策影 年限制性股票激励计划调整及首 | | | 指 | 视股份有限公司 2024 | | | | 次授予事项的独立财务顾问报告》 | | 限制性股票 | 指 | 第一类限制性股票和/或第二类限制性股票 | | 第一类限 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简 称"《自律监管指南》"）、《浙江华策影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）全体监 事认真审阅相关会议资料，经充分、全面的讨论与分析，就《2024 年限制性股 票激励计划》（以下简称"本激励计划"）首次授予激励对象名单发表核查意见如 下： （一）获授第一类限制性股票和第二类限制性股票的激励对象符合《公司法》 《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《上市规则》规定的激励对象条 件，不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形： 浙江华策影视股份有限公司监事会 关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激 ...

会议由监事胡根元先生主持，与会监事审议并通过了如下决议。 证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-056 浙江华策影视股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届监事会第十二次会议通 知于 2024 年 5 月 24 日以通讯方式发出，于 2024 年 5 月 31 日在公司会议室以通讯 方式召开。会议应参与表决的监事 3 名，实际参与表决的监事 3 名，符合《公司法》 和《公司章程》等有关规定。 （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实施股权激励计划 的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 1 （2）本激励计划首次授予的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市公司股权激励管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定的激励对象条件，符合《2024 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，激励对象的主体资格合法 ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-059 浙江华策影视股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划有关事项的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开第五 届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 （一）2024 年 4 月 23 日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会 办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，律师等中 介机构出具了相应报告。 （二）2024 年 4 月 23 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江华策影视股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 法律意见书 地址：杭州市上城区⽼复兴路⽩塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电⼦邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn ⽹址/Website：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： | 公司、华策影视 | 指 | 浙江华策影视股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划、 | 指 | 华策影视 年限制性股票激励计划 2024 | | 本激励计划 | | | | 本所 | 指 | 国浩律师（杭州） ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-055 浙江华策影视股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 1、会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，4 票回避，审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》 鉴于首次授予的部分激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部或部分限制性 股票，根据 2023 年年度股东大会的授权，拟对本激励计划首次授予的名单和数量进 行调整，将前述人员原拟获授的部分限制性股票在本激励计划的其他激励对象之间 进行分配，剩余未分配的 37.16 万股第一类限制性股票作废失效。调整后，本激励 计划授予的第一类限制性股票激励对象人数由 34 人调整为 31 人，授予第一类限制 性股票数量由 487.75 万股调整为 450.59 万股；首次授予的第二类限制性股票激励对 象人数由 79 人调整为 75 人，首次授予第二类限制性股票数量不变，仍为 713.82 万 股；公司已公告实施 2023 年年度权益分派方案，根据《上市公司股权激励管理办法》 《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，拟对 2024 ...

一、 第一类限制性股票 2、在第一类限制性股票授予登记完成前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会 对授予数量作相应调整，将对应第一类限制性股票直接调减或在其他激励对象之间进行分配。 （二）获授第一类限制性股票的核心技术（业务）骨干 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 瞿澄 | 核心技术（业务）骨干 | | 2 | 张灼 | 核心技术（业务）骨干 | | 3 | 沈梦晖 | 核心技术（业务）骨干 | | 4 | 胡奋 | 核心技术（业务）骨干 | | 5 | 顾娟 | 核心技术（业务）骨干 | | 6 | 何志敏 | 核心技术（业务）骨干 | | 7 | 汪敏 | 核心技术（业务）骨干 | | 8 | 任沈琦 | 核心技术（业务）骨干 | | 9 | 张昱清 | 核心技术（业务）骨干 | | 10 | 郑玉秀 | 核心技术（业务）骨干 | | 11 | 程江波 | 核心技术（业务）骨干 | | 12 | 朱靓捷 | 核心技术（业务）骨干 | | 13 | 姚天勇 | 核心技术（业务）骨干 | | 14 | 王燕 | 核心技术（业务）骨干 | | ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-060 浙江华策影视股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"本激励计划"）规定的首次授予条件已经成就。根据公 司 2023 年年度股东大会的授权，公司于 2024 年 5 月 31 日召开第五届董事会第十二 次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制 性股票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划简述及已履行的审批程序 （一）本激励计划简述 1、激励方式：本激励计划包括第一类限制性股票激励计划和第二类限制性股票 激励计划两个部分。 2、股票来源：公司从二级市场回购和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通 股股票。 3、权益数量：本激励计划拟授予的限制性股票数量合计不超过 1,281.57 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 190,107.37 万股的 0.67%。其中，首次授 予限制性股票 ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-054 浙江华策影视股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 公司 2023 年年度权益分派方案已获 2024 年 5 月 17 日召开的 2023 年年度 股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过 2023 年年度权益分派方案情况 1、公司 2023 年年度股东大会审议通过的 2023 年年度权益分派方案为： 以截止 2023 年 12 月 31 日公司总股本 1,901,073,701 股扣除回购专户上股份 30,557,000 股后的股本总额 1,870,516,701 股为基数，按每 10 股派发现金股利人 民币 0.41 元（含税），现金分红总额 76,691,184.74 元（含税）；不送红股；不以 1 资本公积金转增股本。本次股利分配后剩余未分配利润结转下一年度。 2、自分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化。 3、公司本次实施的权益分派方案与股东大会审议通过的权益分派方案一致。 特别提示： 1、截止 ...

关于 浙江华策影视股份有限公司 2023 年年度股东大会的 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江华策影视股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：浙江华策影视股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江华策影视股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席公司2023年年度股东大会 （以下简称" ...