中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：拓尔思 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄亚颖 | 联系电话：010-86451397 | | 保荐代表人姓名：董军峰 | 联系电话：021-68801585 | 一、保荐工作概述 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承 | 未履行承诺的原因及解决措 | | --- | --- | --- | | | 诺 | 施 | | 1.荣实、李志鹏、令狐永兴关于避免同业 | 是 | 不适用 | | 竞争的承诺（2014年4月8日） | | | | 2.荣实、令狐永兴、李志鹏、毕然、程跃 | | | | 明、孙镇锡、丁亚轩、鲁大军、霍效峰关 | 是 | 不适用 | | 于减少和规范关联交易的承诺（2014年4 | | | | 月8日） | | | | | 未达到业绩 | 公司已于2021年8月10日 在中国结算深圳分公司办 | | 3.江南、李春保、宋钢、王亚强关于业绩 | 承诺数，已 | | | 的承诺（2018年12月11日） | 实施补偿措 | ...

（俞放虹） 本人作为拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及其他有关法律、法规和《拓尔思信息技术股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独 立董事职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利。在 2023 年度工作 中，本人积极出席公司相关会议，认真审议董事会及各专门委员会各项议案，对 公司重大事项发表了客观、公正的独立意见，在董事会中充分发挥了参与决策、 监督制衡、专业咨询的作用。并且，本人全面关注公司发展状况，及时了解公司 经营信息，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法 权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席公司董事会和股东大会会议情况 拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年任职期内， ...

2023 年度财务决算报告 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务报告已经 立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见审计报告。现 将 2023 年度财务决算情况汇报如下： 一、基本情况 2023 年度，公司实现营业总收入 78,167.84 万元，较上年同期同比下降 13.84%；营业总成本 78,819.13 万元，较上年同期同比下降 1.34%；归属于上市 公司股东的净利润 3,646.60 万元，较上年同期（调整后）同比下降 71.45%；实 现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 242.86 万元，较上年同期 （调整后）同比下降 96.97%；基本每股收益 0.0467 元，较上年同期同比下降 73.87%。 二、公司主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 拓尔思信息技术股份有限公司 单位：元 2023 年 2022 年 本年比上 年增减 2021 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 781,678,373.42 907,268,344.10 907,268,344.10 -13.84% 1,028,712,010.67 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-019 拓尔思信息技术股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事 务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年度未经审计的业务收入 46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元，证券业务收入 15.16 亿元。 2023 年度，立信为 671 家上市公司提供年报审 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-020 拓尔思信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开 第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》， 决定于 2024 年 5 月 14 日（星期二）召开 2023 年年度股东大会，现就相关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第三次会议审议通过，决 定召开 2023 年年度股东大会，本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期、时间：2024 年 5 月 14 日（星期二） 14:00 开始 （2）网络投票的起止日期和时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 ...

中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"独立财务顾问"或 "保荐人"）作为拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"或"公司"） 2018 年发行股份购买资产并募集配套资金情况的独立财务顾问和 2021 年向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的 规定，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，发表如下核 查意见： 一、募集资金基本情况 （一）2018 年发行股份购买资产并募集配套资金情况 单位：元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 47,999,996.46 | | 减：累计投入募集资金投资项目金额 | 40,261,186.00 | | 其中：置换预先投入募集资金投资项目自筹资金 | 11,898,517.00 | ...

证券简称：拓尔思 证券代码：300229 保荐人（主承销商） 拓尔思信息技术股份有限公司 二〇二四年三月 TRS Information Technology Co., Ltd. （北京市海淀区建枫路（南延）6 号院金隅西三旗科技园 3 号楼） 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票的 审核中心意见落实函的回复 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 22 日出具的《关于拓尔思信息技术股份有限公司申请向 特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2024〕020010 号）（以下简 称"意见落实函"）已收悉。拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"、 "发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、 "保荐机构"或"保荐人"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申 报会计师"）、北京市天元律师事务所（以下简称"发行人律师"）等相关方， 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就意见落实函所提问题逐条进行了认真讨论、 核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《拓尔思信息技术股份有 限公司 2023 年度向特定对象发行 ...

北京市天元律师事务所 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票的审核中心意见落实函的 专项核查意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票的审核中心意见落实函的 专项核查意见 致：拓尔思信息技术股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受拓尔思信息技术股份有限 公司（以下简称"拓尔思"或"发行人"或"公司"）的委托，担任发行人申请 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行"）的专 项中国法律顾问。本所已为发行人本次发行出具了《北京市天元律师事务所关于 拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票的法律意见》（京天股字 （2023）第 547 号，以下简称"《法律意见》"）、《北京市天元律师事务所关于拓 尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票的律师工作报告》（京天股字 （2023）第 547-1 号，以下简称"《律师工作报告》"）等法律文件。 深交所上市审核中心于 2024 年 3 月 22 日针对本次发行出具了《关于拓尔 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-011 拓尔思信息技术股份有限公司 公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监 会同意注册的决定及其具体时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 拓尔思信息技术股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日收 到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市审核中心出具的《关于拓尔思信 息技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函 〔2024〕020010 号）（以下简称"落实函"）。深交所发行上市审核机构对公司向 特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为符合发行条件、上市条件和信息 披露要求，要求公司对有关事项予以落实。 公司按照落实函的要求，会同相关中介机构对落实函所 ...