证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-022 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于公司违规减持股份致歉并承诺购回的公告 公司收到《行政监管措施决定书》后高度重视其中涉及的相关事项，组织该 类业务相关人员再次学习相关管理办法及条例。公司及相关人员已深刻认识到此 次错误，并就上述事项进行深刻自查和反省。公司对该行为给市场带来的不良影 响向广大投资者致以诚挚的歉意，并作出如下承诺： 1、公司承诺在规则允许的范围内，以自有资金尽快购回违规减持沪硅产业 的 2 万股股份，并承诺将购回股票产生的收益全部上缴归沪硅产业所有。 2、公司将采取并制定有效措施和制度，加强对证券账户的管理，谨慎操作， 防止此类事件再次发生。 公司还将进一步督促相关人员培训和学习《证券法》《上市公司股东、董监 高减持股份的若干规定》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及交易所自律监管规则，进一步加强信息披露及证券账户 的管理工作，坚决杜绝此类事件的再次发生。 本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将继续严格 按照相关监管要求和有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。 特 ...

作者 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------------------------------|--------------------------------|-------|-------|-------|-------|------------------------------------|-----------------------------|---------|-----------------------------|--------|--------| | 财务预测摘要 \n资产负债表 利润表 \n单位:百万元 2022 2023 2024E 2025E 2026E | | | | | | 单位:百万元 | 2022 2023 2024E 2025E 2026E | | | | | | 货币资金 | 740 | 870 | 536 | 343 | 332 | 营业收入 119 ...

Financial Performance - Shanghai Xinyang Semiconductor Materials Co., Ltd. reported revenue of 22,719,044.81 yuan and a net loss of 2,671,223.26 yuan for the reporting period[2]. - The company achieved revenue of 14,520.00 yuan with a net loss of 26,647,128.73 yuan from its wholly-owned subsidiary engaged in ArF immersion lithography resin development[1]. - Shanghai Xinyang reported a significant increase in revenue for 2023, reaching RMB 1.5 billion, representing a growth of 25% year-over-year[72]. - The company achieved a net profit of RMB 300 million in 2023, which is a 30% increase compared to the previous year[72]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥1,212,420,426.53, representing a 1.40% increase from ¥1,195,686,064.34 in 2022[81]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 reached ¥166,840,625.59, a significant increase of 213.41% compared to ¥53,234,183.54 in 2022[81]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥123,070,944.40, up 10.27% from ¥111,611,267.84 in the previous year[81]. - The net cash flow from operating activities was ¥151,385,721.60, a remarkable increase of 492.09% from -¥38,609,613.85 in 2022[81]. - Basic and diluted earnings per share for 2023 were both ¥0.5389, reflecting a 215.70% increase from ¥0.1707 in 2022[81]. - The company reported a non-operating income of ¥43,769,681.19 for the current period, a significant recovery from a loss of ¥58,377,084.30 in the previous year[135]. Market and Industry Outlook - The semiconductor and electronic information industry is expected to benefit from national policy support and the growth of the domestic terminal product consumption market, providing significant development opportunities for semiconductor chemical materials[8]. - The semiconductor industry is characterized by cyclical development and market fluctuations, which may impact the company's business development and profitability[18]. - The global semiconductor market is projected to decline by 8.2% in 2023, with China's market expected to decrease by 14.0%, highlighting significant industry challenges[111]. - The market for wet electronic chemicals in China is anticipated to grow to $6.13 billion in 2023, reflecting an 8.3% year-on-year increase[114]. - The Chinese semiconductor photoresist market is projected to reach $15.4 billion by 2025, driven by increased lithography requirements[118]. - The semiconductor materials market in mainland China is expected to grow at a rate that outpaces the global market, driven by increasing demand for integrated circuit manufacturing[166]. Strategic Initiatives and Investments - The company plans to invest RMB 200 million in R&D for new semiconductor technologies in 2024, aiming to enhance product performance and reduce production costs[72]. - The company has initiated a merger with Jiangsu Kaopule, which is projected to enhance its market share by 10% in the semiconductor materials sector[72]. - The company has established strategic partnerships with key industry players to enhance its supply chain efficiency and product innovation[72]. - The company is actively involved in the development of environmentally friendly and functional coatings, expanding its product portfolio beyond semiconductor materials[129]. - The company has initiated a project in the Shanghai Chemical Industry Park, covering an area of 104 acres, to further enhance its production capacity[166]. - The company is focusing on optimizing its management systems, including market planning, supply chain management, and quality management, to support future strategic goals[168]. - The company actively participates in industrial investments, including investments in Suzhou Anxin Tongying Venture Capital Partnership and Jiangsu Xinchao Wanxin Venture Capital Partnership, among others[198]. Product Development and Innovation - The company focuses on developing new process materials in the integrated circuit key process materials field, aiming for breakthroughs in various product categories[11]. - The company is committed to continuous innovation and aims to become a leading enterprise in the semiconductor materials industry[14]. - The company is focusing on advanced packaging technologies and new product development to enhance its market position[98]. - The company has developed key process materials for integrated circuit manufacturing, including plating solutions, cleaning solutions, photoresists, and slurries, supporting the semiconductor industry's growth[138]. - The company is committed to innovation and has developed a series of high-end photoresists for chip manufacturing, with production capabilities now established[163]. - The company is focused on R&D for advanced semiconductor materials, including high-selectivity etching liquids and polishing solutions, to enhance its product offerings[135]. Governance and Management - The company has established a complete procurement, production, sales, and R&D system, ensuring independent operational capabilities[26]. - The company maintains a governance structure that includes a general meeting of shareholders, a board of directors, a supervisory board, and a management team, adhering to relevant laws and regulations[36]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements[30]. - The company has a financial department with an independent accounting system and financial management policies, ensuring accurate financial decision-making[49]. - The company has independent decision-making and execution bodies, allowing for autonomous market operations[42]. - The company has established a robust internal control system to ensure compliance and operational efficiency[46]. Workforce and Corporate Culture - The company emphasizes the importance of a high-quality talent team and collaborates with universities and research institutions to develop new technologies and materials[12]. - The company expanded its workforce in the semiconductor segment by 112 employees, a year-on-year increase of 22%[195]. - The company emphasizes employee engagement and corporate culture through various initiatives, aiming to improve overall competitiveness[171].

公 司 报 告 公司发布 2023 年年报，2023 年实现营收 12.12 亿元，yoy+1.4%；实现归母净 利润 1.67 亿元，yoy+213.41%；归母扣非净利润 1.23 亿元，yo+10.27%；销售 毛利率为 35.16%。2023 年利润分配预案：每 10 股派发现金红利 2 元（含税）。 上海新阳·公司年报点评 研发费用持续提高，加大半导体材料自研力度。2023 年公司研发投入总额为 1.48 亿元，占本期营收比重为 12.27%（2022 年 为 10.36%），主要集中于集成电路制造用光刻胶、先进制程湿法刻蚀液、清洗液、添加剂、化学机械研磨液等项目。公司半 导体业务自上市以来研发投入年均复合增速近 30%。目前国内集成电路关键工艺材料自给率仍然不高，公司披露的年报信息 显示，KrF 光刻胶整体国产化率不足 5%，ArF 光刻胶整体国产化率不足 1%，公司高度重视自主研发能力的提高，相关产品 产研进程顺利推进，有助于我国加快推进高端半导体材料的国产替代进程。 实施多期股权激励计划，保障核心技术人员兑现激励。公司现已实施四项股权激励计划（芯征途一期和二期、新成长一期和 二期），各计划均根 ...

开 源 证 券 证 券 研 究 报 告 公司信息更新报告 公 司 研 究 2023 年业绩稳步增长，半导体板块收入创新高 投资评级：买入（维持） | --- | --- | |-------------------------|-------------| | 日期 | 2024/3/15 | | 当前股价 ( 元 ) | 34.80 | | 一年最高最低 ( 元 ) | 44.14/25.20 | | 总市值 ( 亿元 ) | 109.06 | | 流通市值 ( 亿元 ) | 96.89 | | 总股本 ( 亿股 ) | 3.13 | | 流通股本 ( 亿股 ) | 2.78 | | 近 3 个月换手率 (%) | 93.47 | -36% -24% -12% 0% 12% 24% 2023-03 2023-07 2023-11 2024-03 上海新阳 沪深300 相关研究报告 《晶圆及先进封装材料国内领先，高 端光刻胶进展顺利—公司首次覆盖报 告》-2024.1.3 公司持续加大研发投入，2023 年研发费用率达 12.27%，同比增长 1.91pcts。产 能方面，上海松江厂区年产能 1.9 万吨扩充 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案）的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年三月 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案）的法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案）的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，就公司拟实行的 2024 年股票增值权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"） 的相关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所创 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案）摘要 证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案）摘要 二〇二四年三月 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由上海新阳半导体材料股份有限公司（以下 简称"上海新阳"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定 制订。 二、本激励计划采取的激励形式为股票增值权。股票增值权不涉及到实际股 份，以公司人民币 A 股普通股股票作为虚拟股票标的，在满足业绩考核目标的 前提下，本 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案） 证券简称：上海新阳 证券代码：300236 二、本激励计划采取的激励形式为股票增值权。股票增值权不涉及到实际股 份，以公司人民币 A 股普通股股票作为虚拟股票标的，在满足业绩考核目标的 前提下，本激励计划激励对象劳动合同所在单位以现金方式支付行权价格与兑付 价格之间的差额，该差额即为每股激励额度。 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由上海新阳半导体材料股份有限公司（以下 简称"上海新阳"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定 制订。 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案） ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 调整芯征途（一期）持股计划与 芯征途（二期）持股计划业绩考核指标 的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年三月 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 调整芯征途（一期）持股计划与芯征途（二期）持股计划业绩考核指标的法律意见书 与芯征途（二期）持股计划业绩考核指标的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行芯 征途（一期）持股计划（以下简称"一期计划"）与芯征途（二期）持股计划 （以下简称"二期计划"）相关事宜的专项法律顾问。就调整一期计划与二期计 划业绩考核指标（以下简称"本次调整"）的相关事宜，本所律师根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"） 及深圳证券 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 目 录 | 第一章 声 明 | 3 | | --- | --- | | 第二章 释 义 | 5 | | 第三章 基本假设 | 7 | | 第四章 本激励计划的主要内容 | 8 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | 8 | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | 8 | | 三、本激励计划的有效期、授予日和行权安排 | 8 | | 四、股票增值权的行权价格及确定方法 | 10 | | 五、股票增值权的授予与行权条件 | 10 | | 六、本激励计划的其他内容 | 14 | | 第五章 本次独立财务顾问意见 | 15 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 15 | | 二、对上海新阳实行本激励计划可行性的核查意见 | 15 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | 16 | | 四、对公司实施本激励计划的财务意见 | 17 | | 五、对本激励计划对上海新阳持续经营能力、股东权益的影响的核查意见 | 17 | | 六、对本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益情形的核查意见 | 17 | ...