上海新阳半导体材料股份有限公司 内部审计制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 第一章 总 则 上海新阳半导体材料股份有限公司 内部审计制度 第一条 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了提高内 部审计工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程 序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等有关规定以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特 制订本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项 进行了规范，是公司开展内部审计工作的准则。 第三条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司的内部审计工作。 第二章 内部审计机构 第四条 公司设立审计室，并配置专职人员从事内部审计工作。审计室对审 计委员会负责，向审计委员 ...

为充分尊重投资者，提升交流的针对性，现就公司 2023 年度网上业绩说明 会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 04 月 24 日（星期三）15:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，进入问题征集专题页 面进行提问。公司将在 2023 年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题 进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次年度网上业绩说明会。 关于举办2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 03 月 15 日在巨潮咨询网上披露了《2023 年年度报告全文》及摘要。为便于投资者进 一步了解公司的财务状况、经营业绩及发展规划等情况，公司将于 2024 年 04 月 25 日（星期四）15:00-16:30 在全景网举行上海新阳 2023 年度网上业绩说明会， 投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度网 上业绩说明会。 出席本次年度网上业绩说明会的 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于作废新成长（一期）及新成长（二期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-028 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》 和《关于作废新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票 的议案》，现将有关事项说明如下： 一、 新成长（一期）及新成长（二期）股权激励计划已履行的审批程序 （一）新成长（一期）股权激励计划（以下简称"《新成长（一期）》"） 1、2022 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关 于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激 励计划实施考核管理办法>的 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简 称"公司"）及其子公司的资金管理，建立防范大股东及其他关联方占用公司及 其子公司资金的长效机制，杜绝大股东及及其他关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司 监管指引第 8 号－－上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管 理。公司大股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之 间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企 业会计准则》第 36 号《关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另 一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（一期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（一期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 2022 年 4 月 25 日，公司召开了第五届监事会第四次会议，审议通过了《关 于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股 权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<上海新阳半导体材料股 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行新 成长（一期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）相 关事宜的专项法律顾问。就《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期） 股权激励计 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-025 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 八次会议于 2024 年 4 月 18 日 9:30 以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。会议由董事长王福祥先生主持，公司全体监事和高级管理人员列席了本 次会议。本次董事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决 议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》。 经公司审计室和董事会审计委员会审核，公司 2024 年第一季度实现营业收 入 2.97 亿元，同比增长 14.01%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润为 3,106.81 万元，同比增长 30.17%。其中，半导体业务实现营业收入 2.06 亿元，同比增长 30.07%，实现扣除非经 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（二期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的 限制性股票作废事项的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行新 成长（二期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）相 关事宜的专项法律顾问。就《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期） 股权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的部分已授予但尚未归属的限制性 股票作废（以下简称"本次作废"）相关事宜，本所律师根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司股权激励 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划（草案）的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，就公司拟实行的 芯征途（三期）持股计划（以下简称"本次持股计划"或"本持股计划"）的相 关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）颁布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第 2 号》"）等相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履 行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次持股计 ...

一、本次持股计划持股情况、锁定期和考核情况 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-024 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于芯征途（二期）持股计划第一个锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第 十次会议审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期） 持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。上述议案已经公司 2023 年度 第一次临时股东大会审议通过，同意公司实施芯征途（二期）持股计划（以下简 称"芯征途（二期）"、"《芯征途（二期）持股计划》"或"本次持股计划"），并授 权董事会全权办理与本次持股计划相关的事宜。 2023 年 4 月 10 日，公司回购专用证券账户中所持有的 300,000 股公司股票 已以非交易过户的方式全部过户至"上海新阳半导体材料股份有限公司－芯征途 （二期）持股计划"专用证券账户。详见公司披露于 2023 年 2 月 15 日、2023 年 4 月 10 日在证监会指定的创业 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-023 上海新阳半导体材料股份有限公司 监事会关于公司2024年股票增值权激励计划 激励对象名单的公示情况说明及审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司对激励对象名单的公示情况说明 1、激励对象名单的公示情况 公司于 2024 年 3 月 18 日起在公司 OA 平台对本次拟激励对象的姓名和职 务进行了公示，公示时间为 2024 年 3 月 18 日至 2024 年 3 月 27 日，公示期 10 天。 在公示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可通过电话或邮 件形式向公司监事会反映。 截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。 2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、与公司或公司子公司 签订的劳动合同或聘用合同、在公司或公司子公司担任的职务等。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十六次会议，会议 ...