证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划 （草案） 二〇二四年三月 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划（草案） 声明 本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划（草案） 风险提示 （一）上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司" ）芯征途（三期）持股计划（以下简称"本持股计划"）须经公司股东大会批准后 方可实施，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本持股计划设立后将由公司自行管理或委托专业机构进行管理，但能否 达到计划规模、目标存在不确定性； （三）有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （四）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不成立的风险；若员工认购份 额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释 ...

- 1 - | | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 | | | --- | --- | --- | | 18 | 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励 | 是 | | | 计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 | | | | 市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 | 是 | | | 形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符 | | | | 合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 | | | | 百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股 | | | | 本总额的百分比；设 ...

一、本次调整的员工持股计划及股权激励计划概述 （一）芯征途（一期）持股计划及芯征途（二期）持股计划 2022 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四 次会议审议通过了《关于〈上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（一期）持 股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。上述议案已经公司 2021 年度股 东大会审议通过，同意公司实施芯征途（一期）持股计划（以下简称"芯征途（一 期）"），并授权董事会全权办理与本次持股计划相关的事宜。 2022 年 7 月 5 日，公司回购专用证券账户中所持有的 257,300 股公司股票 已以非交易过户的方式全部过户至"上海新阳半导体材料股份有限公司－芯征 途（一期）持股计划"专用证券账户。 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-020 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于调整公司员工持股计划及股权激励计划 业绩考核部分内容的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳" 或"公司"）芯征途（三期）持股计划（以下简称"本持股计划"、"持股计划"） 的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管理办 法。 第二章 本持股计划的制定 第二条 本持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准 确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本持股计划进行内幕交易、操 纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊 派、强行分配等方式强制员工参加本持股计划。 （三）风险自担原则 本持股计划参 ...

1、公司不存在《指导意见》及《自律监管指引》等法律法规、规范性文件 规定的禁止实施员工持股计划的情形； 2、本持股计划内容符合《指导意见》及《自律监管指引》等有关法律、行 政法规及规范性文件的规定，程序合法、有效； 3、公司审议本持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计 划的情形； 4、公司监事会对本持股计划名单进行了核实，认为本持股计划拟定的持有 人符合《指导意见》及《自律监管指引》等相关法律法规、规范性文件规定的持 有人条件，符合本持股计划规定的持有人范围，其作为本持股计划持有人的主体 资格合法、有效； 关于公司芯征途（三期）持股计划（草案）的合规性说明 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自 律监管指引》"）等有关法律、行政法规及规范性文件和《公司章程》的规定，结 合公司实际情况，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）制定 了《 ...

证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划 （草案）摘要 二〇二四年三月 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划（草案）摘要 本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划（草案）摘要 风险提示 （一）上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司" ）芯征途（三期）持股计划（以下简称"本持股计划"）须经公司股东大会批准后 方可实施，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本持股计划设立后将由公司自行管理或委托专业机构进行管理，但能否 达到计划规模、目标存在不确定性； （三）有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （四）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不成立的风险；若员工认购份 额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 人才是上市公司最核心的"无形资产"。一直以来，上海新阳半导体材料股份 有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）致力于通过增加正向激励、实施薪 酬调节等方式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有效吸引和留住公司优 秀人才，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。在此基础之上，公司通过践行 薪酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一步激发其积极性和创 造性，形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。作为公司薪酬证券化改 革的一部分，公司制定《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激 励计划（草案）》将有效绑定公司利益与员工利益，实现公司目标与员工目标的一 致性，从而为公司、股东及员工创造更大价值及更高效回报。 为保证公司 2024 年股票增值权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实 施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 ...

www.longanlaw.com 二〇二四年三月 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 调整新成长（一期）股权激励计划与新成长（一期）股权激励计划业绩考核指标的法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 调整新成长（一期）股权激励计划与 新成长（二期）股权激励计划业绩考核指标 的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 调整新成长（一期）股权激励计划 与新成长（二期）股权激励计划业绩考核指标的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行新 成长（一期）股权激励计划（以下简称"一期计划"）与新成长（二期）股权激 励计划（以下简称"二期计划"）相关事宜的专项法律顾问。就调整一期计划与 二期计划业绩考核指标（以下简称"本次调整"）的相关事宜，本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-014 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高公司闲置自有资金使用效率，增加现金收益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开 的第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十六次会议分别审议通过了 为提高闲置自有资金使用效率，公司可以使用不超过 4 亿元的闲置自有资 金进行现金管理，前述额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。 3、投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，用于购买 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司可以使用最高额度不超过 4亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，在不影响公司主营业务运营和公司 日常资金周转的前提下，用于购买银行、证券 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度财务决算报告 上海新阳半导体材料股份有限公司 主要变动原因： 1、 交易性金融资产：本报告期末交易性金融资产比去年末减少 35,458.28 万元，减少 以下是公司 2023 年度财务决算报告，公司年度财务报表已经众华会计师事务所（特 殊普通合伙）审计，请各位董事审议。 一、主要财务数据和指标 报告期内，公司实现营业总收入 121,242.04 万元，比去年同期增长 1.40%；归属 于上市公司股东的净利润为 16,684.06 万元，比去年同期增长 213.41%，扣非后归属于 上市公司股东的经营性净利润 12,307.09 万元，比去年同期增长 10.27%。 二、财务状况、经营成果和现金流量情况分析 （一）报告期公司资产构成 1 / 5 2023 年 12 月 31 日 ，公司资产总额 558,858.98 万 元 ，比年初 减 少 3176.29 万元，降幅 0.57%。 2023 年度财务决算报告 各位董事： 2023 年 12 月 31 日，公司负债总额 136,096.39 万元，比年初减少 10,459.78 万 元，下降 7.14%。 单位：万元 ...