2023年度监事会工作报告 2023年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所公司债券上市规则》、《公司章程》等法律法规，依法独立履行职责，对 公司生产经营情况、财务状况、董事会各专门委员会履职情况等事项进行了监 督检查，维护公司、股东的合法权益，确保了公司规范运作。现将监事会工作 情况报告如下： 一、2023年度监事会会议及决议实施情况 2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于 <上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权 激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<上海新阳半导体材料股份有 限公司新成长（二期）股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于< 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计划 管理办法>的议案》。 2023 年 3 月 3 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于向公司新成长（二期）股权激励计划激 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-011 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于预计 2024 年度公司日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计2024 年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司 及其子公司（以下简称"新阳硅密"）， 上海心芯相连半导体技术有限公司（以 下简称"心芯相连"），SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以下简 称"新加坡工业贸易"），上海燕归来实业发展集团有限公司及其控股子公司(以 下简称"燕归来集团"），Dr. Hesse GmbH & Cie.KG（以下简称"DH公司"），江 苏成功材料科技有限公司（以下简称"江苏成功"）。 公司预计2024年与新阳硅密发生日常关联交易总额不超过人民币1060万元； 预计2024年与心芯相连发生日常关联交易总额不超过人民币100万元；预计2024 年与新加坡工业贸易发生日常关联交易总额不超过 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-013 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资 金进行现金管理的议案》。现将有关事项公告如下： 为提高公司资金的使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正 常生产经营的前提下，使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，包括购 买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本型理财产品和转存结构性存款、 定期存款等方式，以上资金额度在自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，可 以滚动使用，并授权公司管理层在有效期内和额度范围内行使决策权，并签署相 关合同文件。 1、投资目的 为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前 提下，合理利用闲置的募集资金购买短期（投资期限不超过一年）、低风险保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款，可以增加 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 章 程 二〇二四年三月修订 | 第一章 | 总 则 - | 2 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 3 - | | 第三章 | 股份 - | 3 - | | 第一节 | 股份发行 - | 3 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 4 - | | 第三节 | 股份转让 - | 5 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - | 6 - | | 第一节 | 股东 - | 6 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - | 7 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - | 9 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 10 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 12 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - | 14 - | | 第五章 | 董事会 - | 19 - | | 第一节 | 董事 - | 19 - | | 第二节 | 董事会 - | 21 - | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - | 26 - | | 第七章 | 监事会 - | 28 - | | 第一节 | 监事 ...

天风证券股份有限公司 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3."三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 | 无 | 不适用 | | 套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的证券服务机构 | 无 | 不适用 | | 配合保荐工作的情况 | | | P A G E 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海新阳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021-68815319 | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系 ...

1 上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 02300 号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海新阳半导体材料股份有限公司 （以下简称"上海新阳公司"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资 产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表和 公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 13日出具了众会字（2024）第 02299 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》的要求以及参照深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》规定的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表格式，上海新阳公 司编制了后附的截至 2023 年 12 月 31日止上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海新阳半导体材料股份有限公 司（以下简称"公司"或"上海新阳"）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 （尚需 2023 年年度股东大会通过） 第一章 总 则 第五条 董事会秘书协助董事长处理董事会日常工作，履行公司章程和证券 交易所上市规则等法规、规章所规定的职责。董事会办公室为董事会常设办事机 构，在董事会秘书的领导下开展工作。 第一条 为完善法人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使 决策权，根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，特制订本议事规则。 第二章 董事会会议的召开和议案 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东大会负责，行使法律、法 规、规章、公司章程和股东大会赋予的职权。 第三条 董事会成员共同行使董事会职权。董事会享有并承担法律、法规、 规章、公司章程规定的权利和义务，独立履行对公司、股东、社会公众、监管部 门的承诺。 第四条 董事会设董事长一人、副董事长一人。董事长、副董事长由董事会 以全体董事的过半数选举产生。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董 事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同 推举一名董事履行职务。 上海新阳半导体材料股份有限公 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事徐鼎 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相关会议，为公司发展建言献策，对公司董事会审议的相关事项发表了独立 客观的意见，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利 益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，不存在影响独立董事独立性的情况。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 2、关于公司新成长（二期）股权激励计划（草案）及其摘要的独立意见 经审议，我认为： （1）《公司新成长（二期）股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》" 、"本次激励计划"）及其摘要的拟定、审议 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立 董事专门会议 2024 年第一次会议于 2024 年 3 月 1 日以现场方式召开。本次会 议由过半数独立董事推举蒋守雷先生主持，应到独立董事三人，实到独立董事三 人，符合《上海新阳半导体材料股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定。 本次会议讨论并通过如下决议： 1、审议通过《关于选举独立董事专门会议召集人的议案》 经选举，与会全体独立董事一致同意独立董事蒋守雷先生担任公司第五届董 事会独立董事专门会议的召集人，任期与本届董事会任期一致。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 2、审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 经审议，我们认为：为更好的回报股东，董事会从公司的实际情况出发提出 的利润分配预案，符合公司股东的利益，符合公司发展需要，不存在损害投资者 利益的情况。我们一致同意该议案。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 3、审议通过《关于审核公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》 经审核，公司已建立 ...