上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 (2024 年 3 月 13 日第五届董事会第十七次会议通过) 第一章 总 则 - 1 - 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，并 由独立董事担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作，主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以 下简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司"）2021 年向特 定对象发行 A 股股票（以下简称"向特定对象发行"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海 新阳 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计 2024 年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司 及其子公司（以下简称"新阳硅密"）、 上海心芯相连半导体技术有限公司（以 下简称"心芯相连"）、SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以下简称 "新加坡工业贸易"） ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-018 根据上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第十七次会议，公司决定于2024年4月23日（星期二）召开2023年年度股东 大会，会议有关事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十七次会议，决定召 开2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2024年4月23日（星期二）14:00； 网络投票日期和时间：2024年4月23日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为2024年4月23日9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 ...

公司与合作的各商业银行皆不存在关联关系，若构成关联交易，公司将按照 关联交易决策进行披露，上述交易也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次申请银行授信额度无需提交公司股东大会审议。如根据银行最终审批结 果，授信事项涉及担保或关联交易等，应根据担保或关联交易等具体情况，按照 公司章程规定的审议权限履行相应审议程序后方可实施。 二、备查文件 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-012 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于向银行申请授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、情况概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过《关于向银行申请贷款授信额度的议 案》。 随着公司规模的不断扩大及业务量的持续增加，公司根据实际经营发展的 需要，向多家合作的商业银行申请总额不超过人民币 20 亿元的综合授信（最终 以各家银行实际审批的授信额度为准，各银行实际授信额度可在总额度范围内相 互调剂），用于流动资金贷款、开立银 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 03 月 13 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司在任独立董事徐鼎、蒋守雷、邵军的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事徐鼎、蒋守雷、邵军的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定中对独立董 事独立性的相关要求。 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-009 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的 议案》，同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华会计师事 务所"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，并提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 众华会计师事务所长期从事证券服务业务，具备为上市公司提供审计服务的 经验和能力，在为公司提供审计服务以来，工作勤勉尽责，坚持独立、客观、公 正的审计原则，严格遵循国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，按时为 公司出具各项专业的审计报告，报告内容客观、公正地反应了公司各期的财务状 况和经营成果。 为保证审计工作的连续性，公司拟续聘众华会计师事务所为公司 2024 年度 财务审计机构，聘任期限 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-016 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于董事辞职暨补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事辞职的情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 13 日收到公司董事李昊先生的辞职申请。 李昊先生自 2021 年 10 月至今担任上海新阳半导体材料股份有限公司第五 届董事会董事，任期至公司第五届董事会届满之日。因个人原因，李昊先生申请 辞去公司董事职务。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规和《公司章程》的规定，李昊先生的辞职申请自送达董事会之日起生 效。李昊先生辞去董事职务后，不在公司担任任何职务，不会影响公司正常经营。 截至目前，李昊先生未持有公司股份。李昊先生辞去董事职务后，其股份的 变动仍遵循《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规和 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-017 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于公司拟对外投资暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）为 实现我国半导体领域关键工艺材料产业链早日贯通并规模化量产，助力公司光刻 胶产品业务的纵深发展，公司拟以增资方式投资浙江新盈电子材料有限公司（以 下简称"浙江新盈"）。公司本次增资金额为500万元。该次增资完成后，公司直 接持有浙江新盈12.5%的股份。 注册地址：浙江省湖州市南浔区菱湖镇吉兆路 578 号（自主申报） 经营范围：一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材 料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机 械零件、零部件销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭 营业执照依法自主开展经营活动）。 截至 2023 年 12 月 31 日，浙江新盈未经审计主要财务指标：资产总额 0 元， 净资产 0 元，营业收入 0 元，净利润 0 元 ...

专项鉴证报告 众会字（2024）第 02301 号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳公司"）编制的 《上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以 下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是上海新阳公司管理层的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 四、鉴证结论 我们认为，上海新阳公司专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制，反映了上海 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-007 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 六次会议于 2024 年 3 月 13 日 9:30 以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。 经审核，监事会认为：《2023 年度监事会工作报告》真实、全面反映了公司 监事会 2023 年度工作情况，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》 等公司制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法独立行使 职权，以保障公司规范运作，切实维护公司和 ...