公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则， 确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规和规范性 文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人发生的 转移资源或义务的事项。 （二）公平、公正的原则； （三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交易的范围 第三条 公司的关联 ...

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《昆山新莱洁 净应用材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 依据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事、总经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事 项进行研究并提出建议。 本工作细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财 务负责人。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或全体董事三分之一以 上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报请董事会批准。 第六条 提名委员会任期与董事 ...

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 | | | 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、和《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，并参照《上市公司治理准则》和《上市公司股东会规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其 他法律、行政法规，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （十二）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； （十三）审议批准变更募集资金用途事项； 1 （一）决定公司的经营方针和投资计划 ...

第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 第一章 总则 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。董事会秘书在需要 把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法 执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。 法律、行政法规、部门规章、《上市规则》《规范运作指引》及《公司章程》 等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第一条 为促进昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）及其他有关法律法规、规范性文件及《昆山新莱洁净应用材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 （六）最近三年受到证券交易所公开谴责或 ...

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《昆山新 莱洁净应用材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，依据 公司股东会的相关决议，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员 会"），并制定本工作细则。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由委员会选举产生；主任 委员负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与其董事任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据本规则的规定补足委员人数。 董事会任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为战略委员会委 员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本细则的规定 履行职务。 第 ...

第一章 总则 第一条 为规范昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理、财务负责人等经理人员的工作行为，保障公司经理人员依法履 行职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件及《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他现行有关法律法规的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称总经理与《公司章程》所称总经理相对应。总经理根据 董事会的授权，负责公司日常管理和生产指挥，为公司日常经营管理工作负责人。 第三条 本细则是总经理执行职务过程中的基本行为准则。总经理履行职权 除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定。 第二章 经理人员的任职条件及职责 第四条 公司日常生产经营实行总经理负责制，设总经理一名，副总经理两 名，由董事会聘任或解聘。 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 总经理工作细则 公司经理人员，包括公 ...

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本工作细则。 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数，委员中至 少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事占半数且过半数成员不得在公司担任除董事以外的其他职务。 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准。 第五条 审计委员会任期与董事会任期一致，每届任期不超过三年，委员任 期届满，连选可以连任，独立董事成员连续 ...

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、行政法规、规范性文件和《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 ...

二〇二五年八月 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 | | | 第二章 信息申报规定 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第十七 条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一 为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情 况。 第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交 易所（简称"深交所"）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐 妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时 1 间等）： （一）新上市公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； 第一章 总则 第一条 为加强对昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号--股份 ...

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《昆山新莱洁净应用材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司募集资金限定用于公司已公开披露的募集资金投向的项目，公 司董事会 ...