重庆博腾制药科技股份有限公司 内部控制管理制度 （二零二四年四月） 1 第一章 总 则 第一条 为规范重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制管理，建立健全内部控制体系，促进公司持续、健康发展，提高公司经营 管理水平和风险防控能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业内 部控制基本规范》及其配套指引等法律、法规、规范性文件以及《重庆博腾制药 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 2、提高公司经营的效率和效果； 3、保障公司资产的安全； 4、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 内部控制的具体目标包括： 1、行为合规性目标：合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管规 定、公司内部管理制度和诚信准则； 2、资产安全性目标：合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使 用、处置和侵占 ...

1、投资种类：本次拟开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易业务包括但 不限于：外汇远期、外汇掉期、期权及其他外汇衍生品等。 2、投资金额：总额度不超过 50,000 万美元。 3、特别风险提示：公司将遵循谨慎、稳健的风险管理原则开展外汇衍生品 交易业务，不进行以投机为目的的外汇衍生品业务，所有外汇衍生品业务均以正 常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避、防范汇率或利率风险为目 的。但外汇衍生品交易操作仍存在一定的市场风险、流动性风险、履约风险等， 敬请投资者注意投资风险。 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过《关 于公司 2024 年度开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及子公司与具有 相关业务经营资质的银行等金融机构开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易 业务，总额度不超过 50,000 万美元。现将相关事项公告如下： 股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-021 号 重庆博腾制药科技股份有限公司 关于 2024 年度开展以套期保值为目的 的外汇衍生品交易业务的 ...

重庆博腾制药科技股份有限公司 公司章程 （二零二四年四月） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 董事会秘书 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 ...

第一章 总 则 第一条 为加强重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，维护公司合法权益，加强公司的内部监督与风险控制，保证公司业务 运行、财务管理和生产流程等均符合国家法律法规及相关准则的要求，根据《中 华人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《重庆博腾制药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 重庆博腾制药科技股份有限公司 内部审计管理制度 （二零二四年四月） 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 2、提高公司经营的效率和效果； 3、保障公司资产的安全； 4、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制 ...

重庆博腾制药科技股份有限公司 信息披露制度 （2024 年 4 月） 第五条 信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披 露的义务： 1、公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信 息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 2、公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，确保 所有投资者可以平等获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法 律、行政法规另有规定的除外。 第一章 总则 第一条 为规范重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护公司、股东、债权人及其他利益 相关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《重庆博腾制药科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 本制度所 ...

关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划 已授予但尚未归属的限制性股票的公告 股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-025 号 重庆博腾制药科技股份有限公司 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过《关 于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票的议 案》，现将相关事项公告如下： 一、激励计划概述 1、2022 年 4 月 22 日，公司召开第五届董事会第一次临时会议，审议通过 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开公司 2022 年第 二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续 发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-206 号 重庆博腾制药科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称博腾股份 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的博腾股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 二、管理层的责任 表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ——业务办理（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1204 号）的规定编制汇总 公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易 ...

重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于公司 2024 年度向银行申请 授信额度的议案》，董事会同意公司 2024 年向 8 家银行申请综合授信，其中人 民币合计不超过 28.60 亿、美元合计不超过 0.16 亿，具体情况如下： 上述授信最终以各家银行实际审批的授信额度和品种为准，具体融资金额将 视公司的实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可循环使用。 | 序号 | 授信银行 | | 计划申请综合授信额度 | 计划申请综合授信品种 | 综合授信担 保措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 招商银行股份有限公 | 不超过 4 | 亿元人民币 | | 信用 | | | 司重庆分行 | 期限 | 个月 12 | | | | 2 | 中国工商银行股份有 | 不超过 8.6 | 亿元人民币 | | 信用 | | | 限公司重庆合阳支行 | 期限 | 12 个月 | | | | 3 | 中信银行股份有限公 | 不超过 4 | 亿元人民币 | 流动资金贷款、银行承 | ...

重庆博腾制药科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《重庆博腾制药科技股份有限 公司章程》《董事会议事规则》等规章制度的规定，认真贯彻执行股东大会通过的 各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断规范公司治理，全体董事认真履职、 勤勉尽责，保证了公司持续、健康、稳定的发展。现将 2023 年度董事会主要工作 情况报告如下： 一、2023 年公司经营情况 2023 年，公司为全球约 350 家客户提供小分子原料药 CDMO 服务，其中，美 国区客户数占比约 46%，中国区客户数占比约 43%，欧洲区客户数占比约 6%。报 告期内引入国内外新客户105家，其中，中国区55家，美国区46家，欧洲区2家， 其他亚太区 2 家。 从项目管线来看，2023 年，公司小分子原料药 CDMO 业务收到客户询盘总数 突破 1,770 个，同比增长约 36%，前端客户需求保持增长。公司通过保持与客户的 良好沟通，采取积极的市场推广策 ...

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-018 号 重庆博腾制药科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式》相关要求，现 将重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度募集资金存放 与使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆博腾制药科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2018]181 号）核准，公司向 3 名特定投资者非公开 发行人民币普通股（A 股）12,000 万股，募集资金总额为 1,486,800,000.00 元，扣 除发行费用后的募集资金净额为 1,462,027,612.21 元。2018 年 6 月 8 日，上述募集 资金到位情况业 ...