西安天和防务技术股份有限公司会计师事务所选聘制度 西安天和防务技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，保证财务信息 的真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、 行政法规、规范性文件及《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制 度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审 ...

西安天和防务技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事王周户先生、任军强先生及张若南先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 二〇二四年四月二十五日 经核查独立董事王周户先生、任军强先生及张若南先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事 独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 西安天和防务技术股份有限公司董事会 ...

2023 年，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《公司章程》《公司监事会议事规则》和有关法律、 法规等的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履职，积极维护 了公司和股东的利益。公司监事依法列席和出席了公司召开的董事会、股东大会， 积极有效地开展了工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，为公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。 西安天和防务技术股份有限公司 2023年度监事会工作报告 现将监事会2023年度履职情况报告如下： 一、2023年度监事会工作情况 2023年度监事会共召开3次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》 及《公司章程》等有关法律法规的规定。 | 序号 | 会议届次及召开日期 | 审议内容 审议通过： 1.《关于<2022 年年度报告全文及其摘要>的议 | | --- | --- | --- | | 1 | 第五届监事会第三次会议 | 案》； 2.《关于<2023 年第一季度报告>的议案》； 3.《关于<2022 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-013 西安天和防务技术股份有限公司 关于募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"或"天和防务"）于 2024年4月23日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议 通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司拟在募集资金投资项目 （以下简称"募投项目"）实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变 更的前提下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期。现将具体 情况公告如下： 一、募集资金基本情况 2020年12月31日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西 安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注 册的批复》（证监许可〔2020〕3666号）。本次募集配套资金实际发行股份数 量为38,587,311股，发行价格为15.29元/股。根据天健会计师事务所（特殊普通 合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2021〕第2-33号），发行人本次发行股 份购买资产并募 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2-229 号 西安天和防务技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-007 西安天和防务技术股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议 于2024年4月23日以现场方式召开，会议通知于2024年4月12日通过现场、电话、电子 邮件等方式发出。本次会议由监事会主席宁宸先生主持，应参加监事3人，实际参加 监事3人，符合召开监事会会议的法定人数。会议召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召开合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于<2023年年度报告全文及其摘要>的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《2023年年度报告全文及其摘要》的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的《2023 年年度报告全 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023年度 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 第 3 页 共 3 页 | 编制单位：西安天和防务技术股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初 | 2023年度占用累 计发生金额 | 2023年度占用 资金的利息 | 2023年度偿还累计发生金 额 | 2023年期末 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 占用资金余额 | （不含利息） | （如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附 属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其 附属企业 | | | | | | | | | | 非 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕2-232 号 西安天和防务技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了西安天和防务技术股份有限公司（以下简称天和防务 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核 查了后附的天和防务公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供天和防务公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为天和防务公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 我们的责任是在实施核查工作的基础上对天和防务公司管理层编制的扣除 第 1 页 共 5 页 为了更好地理解天和防务公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-005 西安天和防务技术股份有限公司 关于公司 2021 年员工持股计划锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年员工持股计划（以下 简称"本员工持股计划"）锁定期于 2024 年 3 月 29 日届满，根据《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，现将本员工持股计划锁定期届满的相关情况公 告如下： 公司分别于 2021 年 11 月 12 日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第 十六次会议和 2021 年 12 月 2 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于 公司<2021 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年员工持股计 划管理办法>的议案》等相关议案，同意公司实施 2021 年员工持股计划；2022 年 5 月 30 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通 ...

关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-004 西安天和防务技术股份有限公司 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股 股东、实际控制人贺增林先生及其一致行动人刘丹英女士的通知，获悉其将所持 有的公司部分股份办理了补充质押，现将具体内容公告如下： 注：表中合计数与各明细数直接相加之和若在尾数上存在差异，是由于四舍五入所造成。 1 股东 名称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押 数量（股） 占其所 持股份 比例 （%） 占公司 总股本 比例 （%） 是否 为限 售股 是否 为补 充质 押 质押 起始日 质押 到期日 质权人 质押 用途 贺增林 是 13,620,000 10.4792 2.6312 否 是 2024- 02-05 2024- 09-05 华龙证券股份 有限公司 补充 质押 贺增林 是 6,359,000 4.8926 1.2285 否 是 2024- 02-0 ...