上海飞凯材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责, 不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 1 第一条 进一步完善上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构, 充 分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能, 保护中小 股东及利益相关者的权益, 促进公司的规范运作, 根据中国人民共和国相关法 律法规及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定, 并参照中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市 公司独立董事管理办法》等规定, 制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与其所受聘的公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-149 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十八 次会议于 2024 年 12 月 20 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于 2024 年 12 月 15 日以电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事九名，实到董 事九名。其中，以通讯方式出席会议的人数为 7 人，董事长 ZHANG JINSHAN 先生、董事孟德庆先生、董事宋述国先生、董事陆春先生、董事张娟女士、独立 董事屠斌先生、独立董事沈晓良先生以腾讯会议方式参加会议并进行表决。会议 由董事长 ZHANG JINSHAN 先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。 会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》 的有关规定。 经与会董事审议和表决，通过了以 ...

Group 1: Principles of Investor Relations Management - Compliance Principle: Investor relations management must adhere to national laws, regulations, and industry standards [3] - Equality Principle: All investors should be treated equally, with special consideration for small and medium investors [3] - Proactivity Principle: The company should actively engage in investor relations activities and respond to investor feedback [17] Group 2: Information Disclosure Requirements - Mandatory Disclosure: Information required by laws and regulations must be disclosed promptly on designated platforms [7][30] - Prohibition of Selective Disclosure: The company must not disclose significant information selectively or omit critical details [5][18] - Distinction Between Advertising and Reporting: The company should clearly differentiate between promotional materials and objective media reports [7] Group 3: Investor Communication Channels - Investor Meetings: The company should hold regular investor meetings, including performance briefings and analyst meetings [21][24] - Online Communication: The company should establish a dedicated investor relations section on its website and utilize various online platforms for communication [25][52] - One-on-One Communication: The company can engage in one-on-one discussions with investors and analysts to provide insights and gather feedback [27][72] Group 4: Responsibilities and Management - Investor Relations Team: The company should have a dedicated team responsible for managing investor relations activities [81] - Record Keeping: All investor relations activities should be documented and archived for at least three years [75][90] - Handling Investor Complaints: The company must take primary responsibility for addressing investor inquiries and complaints [77] Group 5: Special Considerations for Small Investors - Facilitation of Participation: The company should create conditions that facilitate small shareholders' participation in meetings [87] - Communication of Dividend Plans: The company should actively communicate with small shareholders regarding cash dividend proposals [8]

上海飞凯材料科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当立足提升 公司质量, 依法依规运用各类方式提升公司投资价值。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理的主要目的是通过制定正确战略规划、完善公司治理、规范经营管 理、可持续地创造公司价值, 引导公司的市场价值与内在价值趋同。同时， 利用资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段, 使公司价值得以充分实 现, 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期的市场支持, 从而达到公司整 体利益最大化和股东财富增长并举的目标。 第五条 市值管理的基本原则: 1 第一条 为加强上市公司市值管理工作, 进一步规范上海飞凯材料科技股份有限公司 (以下简称"公司")的市值管理行为, 维护公司及广大投资者合法权益, 根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第10号——市值管理》及其他 有关法律法规, 制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理, 是指以提高公司质量为基础, ...

1 第一条 为了加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作的管理, 确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息, 现根据中国证监会《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及公司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司的控股公司(指公司直接 或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司)及参股 公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的情形或事件出现时, 按照本制度相关规定负有报告义务的公司 各部门、分支机构和控股或参股公司等有关人员(以下简称"信息报告义务 人"), 应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 本制度所称的"信息报告义务人"包括: (一) 公司董事、监事、高级管理人员; (二) 公司各部门、分支机构、控股子公司的负责人以及其指定的联络人; (三) ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第二章 内部控制的内容 1 第一条 为加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部控制, 促进 公司规范运作和健康发展, 保护股东合法权益, 根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(以下简称 "《规范运作》")等规定, 结合公司实际, 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高公司经营的效益及效率; (三) 保障公司资产的安全; (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责公司内部控制制度的建立健全和有效实施。 第四条 公司的内部控制主要包括: 环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息 系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司应当完善内部控制制度, 确保董事会 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露, 促进 公司依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简 称"《管理办法》")等国家有关法律、法规、证券监管部门的相关规范性文件 及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信息披露》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》、《上海 飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关要求, 特 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要 求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件, 将可能 对公司证券及衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响而投资者尚未得 知的重大信息, 在规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方式向社会公众 公布, 并在证券监管部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 目的 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根 据《中华人民共和国公司法》、《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及下属所有子公司。 第三条 部门职责 证券部和财务部是公司关联交易的归口管理部门。证券部主要负责关联方的 识别, 编制、更新关联方名录, 参与识别并审核关联交易。财务部主要负责关联 交易的识别与审核、定价、日常管理等事务; 统计分析相关数据; 定期进行关联 交易对账工作等。 第二章 关联交易和关联人 第四条 关联交易定义 关联交易是指公司或者下属控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的 事项, 具体包括但 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 本制度适用于公司及下属子公司。 第三条 定义 内部审计是实施内部监督, 依法检查会计账目及相关资产, 监督企业财务收支真实性、 合法性、效益性的活动。 公司实施内部审计制度, 以促使各职能部门和各分公司加强内部管理, 遵守国家财经 法纪和公司内部有关规章制度, 改善经营管理, 提高经济效益。 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的 为了建立健全上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计制度, 加 强内部审计工作, 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《中华人民共和国审计法》、审计署《关于内部审计工作的规定》、《上海飞 凯材料科技股份有限公司章程》、《企业内部控制应用指引》等规定, 制定本制度。 第二条 适用范围 第二章 内部审计工作机构和人员 第四条 部门职责 公司董事会下设董事会审计委员会, 由董事会领导, 是公司内部审计最高管理机构, 负 责批准审计制度的相关实施细则, 管理和监督公司审计部的内部审计工作, 对董事会负责 并汇报工作。 董事会审计委员会在指导和监督内部审计部工作时, 应当履行的主要职责包括: (一) ...

| | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于修订、制定及废止部分内部制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十六次会议，为进一步改善 公司的法人治理，规范和完善内部治理结构，提升公司治理水平，保护中小股东 及利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 的最新规定，确保公司内部制度与现行法规、规范性文件及规则有效衔接，结合 公司实际情况，对相关制度进行修订、制定及废止，现将有关情况公告如下： 序号 制度名称 变更方式 是否提交 股东会审议 1 《公司章程》 修订 是 2 《股东大会议事规则》 修订为《股东会议事规则》 是 3 《董事会议事规则》 修订 是 4 《监事会议事规则》 修订 是 5 《董事会秘书工作制度》 修订 否 6 《战略委员会工 ...