江西天利科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 袁彬（已离任） 本人袁彬，作为江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，因董事会换届选举于 2023 年 4 月离任。2023 年，本人严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《独 立董事工作制度》的有关要求，积极参加公司董事会、股东大会，认真审议各项 议案，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，切实维护公司 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 2023 年度，本人作为薪酬与提名委员会主任委员，严格按照《薪酬与提名 委员会工作细则》的要求，勤勉尽责地履行了工作职责，在本人任职期间共召开 薪酬与提名委员会 3 次，出席会议的具体情况如下： | 独立董事姓名 | 薪酬与提名委员会 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 应参 ...

关于营业收入扣除事项的专项审计报告 江西天利科技股份有限公司 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于营业收入扣除事项的 专项审核意见 立信中联专审字[2024]D-0128 号 江西天利科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对江西天利科技股份有限公司（以下简称"天利科技"）2023 年度财务报表进行了审计，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股 东权益变动表，以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具立信中联审 字[2024]D-0508 号审计报告。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》/《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》/《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》/《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》 ...

江西天利科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2024 年 4 月） 第一条 为进一步完善江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司运作规范》等法律法规、部门规章以及《江西天 利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接的利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第四条 公司不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前 3 日通知全体 独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本 条限制。通知应包括会议召开日期、地点；会议召开方式；拟审议事项和发出通 知的日期。 第五条 独立董事专 ...

江西天利科技股份有限公司 章程 2024年 4月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 党建工作 36 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | ...

经与会董事认真审议，本次会议表决通过了以下决议： 证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-043号 江西天利科技股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会议 于 2024 年 4 月 18 日以现场会议与通讯表决相结合的方式召开，应参加会议董事 9 人，实际参加会议 9 人。本次会议已于召开前 10 天通知了公司全体董事、监 事以及高级管理人员。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定，会议决议合法、有效。会议由董事长高磊先生主持。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告〉的议案》 董事会审议通过了《2023 年度董事会工作报告》，公司独立董事赵贺春先生、 柳习科先生、张骏先生以及报告期内任期届满离任的独立董事袁彬先生、张永泽 先生分别向董事会提交了《独立董事 2023 年度述职报告》，并将在公司 2023 年 年度股东大会上述职。 董事会收到了在 ...

江西天利科技股份有限公司 截止 2023 年 12 月 31 日 内部控制自我评价报告 江西天利科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江西天利科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行；公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上 ...

江西天利科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 （2024年4月） 第一章 总 则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（ 含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《江西天利科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司，公司直接或间接控制的子公司可结合自身业 务需要参照本制度执行。 第三条 公司选聘执行年度报告审计业务的会计师事务所（以下简称会计 师事务所）对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应遵照本制度履行 选聘程序。上市公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可比照本制度执行。 第四条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会 （以下简称审计 委员会）审核后，提交董事会审议，并由股东大会决定，公司不得在董事会、 股东大会审议通过前聘请会计师 ...

江西天利科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易的公允性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所公司自律监管指引第 2 号—创业板公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等 法律法规和规范性文件及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易除遵守有关法律法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第三条 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露 规范。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致 或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他 ...

江西天利科技股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年度，江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件及《公司章程》《董事会议事 规则》等相关制度的规定，切实履行董事会职责，严格执行股东大会各项决议， 积极推进董事会各项决议的实施，不断完善公司法人治理结构，确保董事会科学 决策和规范运作，现将公司董事会2023年度的主要工作完成情况报告如下： 一、2023年度公司总体经营概况 2023年，公司紧紧围绕"两融一新""两融一数"发展战略，通过持续优化 内部管理、提升客户服务能力等举措，主业整体实现了平稳发展。报告期内，公 司实现营业收入44,435.58万元，较上年下降1.28%；实现归属于上市公司股东的 净利润3,836.13万元，同比增长127.21%。报告期内营业收入略有下降，主要是 公司主动调结构影响；归属于上市公司股东的净利润增加较多，主要是合伙企业 上饶市天数通处置了部分所持标的公司股票以及年末所持标的公司股票价格上 涨公允价值变动收益增加的影响。 二、2023年 ...

江西天利科技股份有限公司 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）前身为 立信中联闽都会计师事务所有限公司，成立于1998年12月29日，2013年经天津市 财政局津财会[2013]26号文件批复同意，立信中联闽都会计师事务所有限公司转 制设立立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）。立信中联持有财政部、证监会 核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》（证书序号为000388号）， 具有从事证券服务业务经历。 截至2023年12月31日，立信中联共有合伙人47人、注册会计师264人，其中： 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师128人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司第五届董事会第二次会议及2022年年度股东大会审议，通过了《关于 续聘会计师事务所的议案》，同意聘任立信中联为公司2023年度审计机构。公司 独立董事对上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。 二、2023年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司2023年年报工作安排，立信中联对 ...