华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 预计 2025 年度日常性关联交易的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、"公司"、"甲方"）向原股 东配售股份并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的相关规 定，对香农芯创预计 2025 年度日常性关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常性关联交易基本情况 （一）日常性关联交易概述 2024 年 12 月 11 日，香农芯创召开第五届董事会第八次（临时）会议、第 五届监事会第八次（临时）会议审议通过了《关于预计 2025 年度日常性关联交 易的议案》，预计 2025 年度公司及子公司与无锡市欣珩科技有限公司（以下简 称"无锡欣珩"）、无锡市欣旸贸易有限公司（以下简称"无锡欣旸"）、无锡 市欣联科技有限公司（以下简称"无锡欣联"）、无锡市新吴区欣融贸易有限公 司（以下简称"无锡欣融"）及无锡市高发投资发展集 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-131 香农芯创科技股份有限公司 关于申请授信并提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、截至本公告日，以本次拟新增提供最高担保额度 55.1 亿元（或等值外币） 计算，公司合并报表范围内主体累计担保额度为 55.1 亿元（含反担保，不含子 公司对公司的担保，对同一债务提供的复合担保只计算一次，下同），占公司 2023 年度经审计净资产的比例为 209.70%。待股东大会审议通过后，由 2024 年第三 次临时股东大会审议通过的 55.1 亿元担保额度提前终止。 2、本次被担保主体中，全资子公司联合创泰科技有限公司（以下简称"联 合创泰"）、联合创泰（深圳）电子有限公司（以下简称"创泰电子"）截至 2024 年 9 月 30 日的资产负债率分别为 73.62%及 73.98%，本次为联合创泰和创泰电子 提供合计担保金额为 47 亿元（或等值外币），占公司 2023 年度经审计净资产的 比例为 178.87%。。 3、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项 ...

华安证券股份有限公司关于 香农芯创科技股份有限公司接受关联方提供增信措施 因公司业务开展需要，2024 年 12 月 11 日，公司召开第五届董事会第八次 （临时）会议、第五届监事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于接受关联 方提供增信措施暨关联交易的议案》，同意接受黄泽伟先生、彭红女士及其关联 方为公司及合并范围内子公司新增提供不超过人民币 105 亿元（或等值外币）的 增信措施，增信措施包括但不限于担保、反担保等方式（对同一债务提供的复合 担保、反担保等只计算一次），期限为本议案审议通过之日起十二个月，具体以 签署的文件为准。公司及子公司无需向黄泽伟先生、彭红女士及其关联方支付本 次增信费用，也无需提供反担保。自本议案审议通过后，由公司第五届董事会第 五次（临时）会议、第五届监事会第五次（临时）会议审议通过的关于接受关联 方提供增信措施暨关联交易事项提前终止。 公司第五届董事会第八次（临时）会议及第五届监事会第八次（临时）会议 审议通过了上述关联交易事项，关联董事黄泽伟先生回避表决。本议案提交董事 会审议前已经独立董事专门会议审议通过。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 ...

深 圳 证 券 交 易 所 2 3 我部希望你认真吸取教训，杜绝上述问题的再次发生， 同时提醒香农芯创全体董事、监事、高级管理人员应当按照 1 国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规定， 诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务。 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 12 月 6 日 关于对徐伟的监管函 创业板监管函〔2024〕第 176 号 徐伟： 自 2019 年 11 月 15 日至今，你担任香农芯创科技股份 有限公司（以下简称"香农芯创"）的董事。你的配偶杨朝 娟于 2024 年 10 月 24 日合计买入香农芯创股票 3,000 股， 买入金额 106,155 元，于 11 月 1 日卖出香农芯创股票 3,000 股，卖出金额 94,620 元。上述买入和卖出行为间隔不足六 个月，构成《中华人民共和国证券法》第四十四条规定的短 线交易。 你作为香农芯创董事，未能督促近亲属合规交易香农芯 创股票，违反了本所《创业板股票上市规则（2024 年修订）》 第 1.4 条、第 2.3.1 条和本所《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（202 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-126 香农芯创科技股份有限公司 关于子公司接受关联方提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、接受关联方提供担保暨关联交易审议情况概述 2024 年 9 月 19 日，公司召开第五届董事会第五次（临时）会议、第五届监 事会第五次（临时）会议，审议通过《关于接受关联方提供增信措施暨关联交易 的议案》，同意接受黄泽伟先生、彭红女士及其关联方为公司全资子公司联合创 泰科技有限公司（以下简称"联合创泰"）、联合创泰（深圳）电子有限公司、 深圳市新联芯存储科技有限公司（以下简称"新联芯"）新增提供不超过人民币 85 亿元（或等值外币）的增信措施，增信措施包括但不限于担保、反担保等措 施。公司及子公司无需向黄泽伟先生、彭红女士及其关联方支付本次增信费用， 也无需提供反担保。保荐机构发表了核查意见。详见公司于 2024 年 9 月 19 日在 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 披露的《关于接受关联方提供增信措施暨关联交易的公告》（公告编号：2 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-125 香农芯创科技股份有限公司关于 为子公司提供担保暨接受关联方提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截止到本公告日，以本次本金最高担保额人民币 1000 万元计算，公司及 子公司累计担保（含反担保）合同金额为 50.44 亿元（美元合同汇率按照 2024 年 12 月 3 日中国外汇交易中心受权公布人民币汇率中间价 1 美元对 7.1996 元 人民币计算。不含子公司对公司的担保。对同一债务提供的复合担保只计算一次）， 占公司 2023 年度经审计净资产的比例为 191.98%。其中，公司对深圳市新联芯 存储科技有限公司的担保合同金额为人民币 5.2 亿元； 2、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，也不存在逾期担保。 敬请广大投资者注意防范风险。 一、审议情况概述 （一）担保审议情况概述 公司分别于 2024 年 7 月 16 日、8 月 2 日召开第五届董事会第三次（临时） 会议、2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整申请 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-124 香农芯创科技股份有限公司关于 为子公司提供担保暨接受关联方提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，也不存在逾期担保。 敬请广大投资者注意防范风险。 一、审议情况概述 （一）担保审议情况概述 公司分别于 2024 年 7 月 16 日、8 月 2 日召开第五届董事会第三次（临时） 会议、2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整申请授信并提供担保 事项的议案》，同意公司合并报表范围内主体为全资子公司深圳市新联芯存储科 技有限公司（以下简称"新联芯"）提供新增不超过人民币 5.5 亿元（或等值外 币）的担保（含反担保），担保方式包括但不限于一般担保、连带担保等。详见 公司于 2024 年 7 月 17 日、8 月 2 日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于调整申请授信并提供担保事项的 公告》（公告编号：2024-084）、《2024 年第三次临时股东大会决议 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-123 香农芯创科技股份有限公司 关于与关联方开展保理业务 并接受关联方担保暨关联交易 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易审议情况概述 （一）与关联方开展保理业务暨关联交易审议情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 10 月 25 日、2024 年 11 月 12 日召开第五届董事会第七次（临时）会议、第五届监事会 第七次（临时）会议和 2024 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于与关联 方开展保理业务暨关联交易的议案》，同意公司及子公司与关联方无锡市新发商 业保理有限公司（以下简称"新发保理"）开展保理业务，保理融资额度不超过 人民币 5 亿元（或等值外币），额度有效期自股东大会审议通过之日起 1 年，在 有效期内上述额度可循环使用，任一时点余额不超过人民币 5 亿元（或等值外 币），具体每笔保理业务期限以单项保理合同约定期限为准。同时股东大会授权 公司总经理及其授权人员根据保理融资市场公允水平在上述额度范围内组织办 理保 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-122 香农芯创科技股份有限公司关于 为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截止到本公告日，以本次本金最高担保额 3000 万美元计算，公司及子公 司累计担保（含反担保）合同金额为 46.71 亿元（美元合同汇率按照 2024 年 11 月 25 日中国外汇交易中心受权公布人民币汇率中间价 1 美元对 7.1918 元人民 币计算。不含子公司对公司的担保。对同一债务提供的复合担保只计算一次）， 占公司 2023 年度经审计净资产的比例为 177.78%。其中，公司对联合创泰科技 有限公司（以下简称"联合创泰"）的担保合同金额为人民币 39.18 亿元； 2、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，也不存在逾期担保。 敬请广大投资者注意防范风险。 一、担保审议情况概述 公司分别于 2024 年 7 月 16 日、8 月 2 日召开第五届董事会第三次（临时） 会议、2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整申请授信并提供担保 事 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-121 海普芯创已就本次对海普存储向江苏银行申请授信提供担保事项履行其内 部审议程序，同意为海普存储向江苏银行申请授信提供最高本金额为人民币 5000 万元的连带责任担保。 三、交易对手方基本情况 香农芯创科技股份有限公司关于 控股子公司为其全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次担保事项为公司控股子公司为其全资子公司申请借款提供担保，控 股子公司已履行其内部审议程序； 2、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，也不存在逾期担保。 敬请广大投资者注意防范风险。 一、担保情况概述 近日，公司收到公司控股子公司无锡海普芯创科技有限公司（以下简称"海 普芯创"）与江苏银行股份有限公司无锡分行（以下简称"江苏银行"）签署的《最 高额保证合同》，海普芯创同意为其全资子公司无锡海普存储科技有限公司（以 下简称"海普存储"）向江苏银行申请的人民币 5000 万元授信额度提供最高本金 额为人民币 5000 万元的连带责任担保。 二、担保审议情况概述 2 ...