湖南三德科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 （2024年3月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及 《湖南三德科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司治理制度， 结合公司的实际情况，特制订本规范。 第二条 控股股东是指持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东，或持有 股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会 的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或其直接持有的股份达 不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配 公司行为的人。 第四条 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本规 范相关规定。 第二章 一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当控 股股东、实际控制人的自身利益与 ...

证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2024-009 湖南三德科技股份有限公司 第四届董事第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会由董事长朱先德先生召集，会议通知于 2024 年 2 月 23 日通 过电话形式送达至各位董事。 2、本次董事会于 2024 年 3 月 4 日在公司麓谷园区会议室召开，采取现场和 通讯相结合的方式进行表决。 3、本次董事会应到董事 7 人，实际出席会议董事 7 人（其中独立董事仇健、 叶代启、何红渠以通讯方式出席并表决）。 4、本次董事会由董事长朱先德先生主持，公司监事和高级管理人员列席了 本次董事会。 5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规 和《公司章程》的有关规定，合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于变更经营期限及修订<公司章程>的议案》 鉴于经营发展需要，公司拟将经营期限由"20 年"变更为"永久存续的股份 有限公司"。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo ...

第二条 本制度所指的内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的 信息。 第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》相关规定的内幕信 息知情人，包括但不限于： （一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及 其控股子公司董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、 决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人 员、信息披露事务工作人员等； （二）可以接触、获取公司内幕信息的外部相关人员，包括但不限于持有公 司 5%以上股份的自然人股东；持有公司 5%以上股份的法人股东的董事、监事、 高级管理人员；公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；交易对手方和 其关联人及其董事、监事、高级管理人员；会计师事务所、律师事务所、财务顾 问、保荐机构、资信评级机构等证券服务机构的从业人员；依法从公司获取有关 内幕信息的外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的外部 单位人员；接触内幕信息的行政管理部门人员；由于亲属关系、业务往来关系等 原因知悉公司有关内幕信息的其他人员； ...

湖南三德科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 与控股股东及其他关联方的资金往来，建立防止控股股东及关联方占用本公司资 的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干 问题的通知》、《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》、深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）《创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《湖南三德科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称控股股东，是指具备下列条件之一的股东：持有的股份 占公司股本总额 50%以上的股东；或持有公司股份的比例虽不足 50%，但依其持 有的股份所享有的表决权已足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东；有 关法律法规和中国证监会及深交所认定的其他情形的股东。 第三 ...

湖南三德科技股份有限公司董事会战略委员会议事规则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下 简称"战略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的 专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《湖 南三德科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，特制定本议事规则。 第三条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第四条 战略委员会由董事组成，人员为单数且不少于三名。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 战略委员会设召集人一名。战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会 议，当委员会召集人不能 ...

湖南三德科技股份有限公司重大信息内部报告制度 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发 生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或 投资人的投资决策产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当及时将 有关信息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、 完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 （2024 年 3 月） 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告义 务人"包括： 第一章 总则 (一)公司董事、监事、高级管理人员； 第一条 为规范湖南三德科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司 信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益, 依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、深圳证券交易所颁布的《创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）及其他有关法律法规、规范性文件和《湖南三德 ...

湖南三德科技股份有限公司审计委员会议事规则 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为强化湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董 事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《湖 南三德科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第五条 审计委员会由董事组成，应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 人数为单数且不少于三名，其中独立董事占二分之一以上。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 ...

湖南三德科技股份有限公司 证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2024-010 1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 根据相关法律法规及公司当前实际经营状况，本次拟对公司《监事会议事规 则》进行修订。 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次 会议通知于 2024 年 2 月 23 日通过电话形式送达至各位监事。 2、会议于 2024 年 3 月 4 日在公司麓谷园区会议室召开，采取现场会议的方 式进行表决。 3、会议应到监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。 4、会议由监事会主席朱宇宙先生主持，公司董事会秘书和证券事务代表列 席会议。 5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规 和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网 ...

湖南三德科技股份有限公司董事、监事薪酬管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司董事、监事的薪酬管理,建立科学有效的激励与 约束机制,有效调动公司董事、监事的工作积极性,提升公司的经营管理效益,依 据国家相关法律、法规的规定及《公司章程》,特制定本薪酬管理制度。 第二条 适用人员:《公司章程》规定的董事、监事，指本制度执行期间公司 董事会、监事会的全部在职成员。 第三条 董事、监事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合,保障公司的长 期稳定发展,董事、监事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合,同时与市场价值规 律相符。公司薪酬制度遵循以下原则: （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合的原则； （四）薪酬标准以公开、公正、透明为原则。 第二章 管理机构 第四条 公司股东大会负责审议董事、监事薪酬管理制度。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定公司董事的薪酬标准与方 案；负责审查公司董事履行职责并对其进行年度考核;负责对公司薪酬制度执行 情况进行监督。 第六条 公司人力资源部、财务部配合董事会 ...

证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2024-008 湖南三德科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份补充质押的公告 二、其他说明 截至本公告之日，公司持股 5%以上股东朱先富先生所质押股份不存在平仓 风险，质押风险在可控范围之内，上述质押行为不会导致公司实际控制权变更， 不会对公司生产经营、公司治理等方面产生不利影响。公司将持续关注股东股份 质押情况，并按规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。 三、备查文件 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到持股 5%以上 股东朱先富先生函告，获悉其将所持有的部分公司股份办理了补充质押的业务。 具体情况公告如下： 一、 股东股份质押基本情况 | 1、本次股份补充质押基本情况 | | --- | | 股东 | 是否为 第一大 | 本次质押股 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否为 | 质押 | | 质押 | | | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...