湖南三德科技股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持股变动管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范对湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，做 好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》 、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》等有关法律、法规、规范性文件及《湖南三德科技股份有限 公司》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶等 相关人员所持本公司股份及其变动的管理。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司证券部 向深圳证券交易所（以下简称"深交所"）和中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司（以下简称"登记结算公 ...

湖南三德科技股份有限公司监事会议事规则 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及《湖南三德科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定特制定本规则。 第二条 监事会是公司的监察机构，执行全体股东和职工赋予的监察职能， 向股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会行使职权的依据为国家法律、法规及《公司章程》。监事会必 须忠实地履行职责，正确地行使权力，维护股东和职工的合法权益，促进公司经 营管理行为合法化、规范化。 第四条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供 必要的协助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监事会的组成和职权 第五条 公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 人。 职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选 举产生。公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司 ...

证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2024-012 湖南三德科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月4日召开的第 四届董事会第十三次会议通过了《关于提请召开公司2024年第一次临时股东大 会的议案》，同意于2024年3月20日召开公司2024年第一次临时股东大会。本次 股东大会将采取现场投票及网络投票的方式召开，根据相关规定，现将本次股 东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十三次会议审议，决 定召开公司2024年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024年 3月 20日 （星期三 ）14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票 ...

湖南三德科技股份有限公司特定对象来访接待管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范湖南三德科技股份有 限公司（以下简称"公司"）投资者接待和推广的行为，促进公司与投资者、潜 在投资者（以下统称"投资者"）、特定对象等主体之间的良性关系，加强公司 与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及其他有关法律 法规、规范性文件和《湖南三德科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本规定所述的特定对象，是指比一般中小投资者更容易接触到信息 披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息 的机构和个人，包括： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券 ...

湖南三德科技股份有限公司董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高级 管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设立董事会提名委 员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），主要负责制定公司董事和高级管理 人员的选择标准和程序，进行人员选择并提出建议的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《湖 南三德科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，特制定本议事规则。 （2024 年 3 月） 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第四条 提名委员会由董事组成，人员为单数且不少于三名，其中独立董事 应当过半数并担任召集人。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 提名委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事担任。 提名委员会召集人 ...

(2024 年 3 月) 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖南三德科技股份有限公司（下 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》、《湖南三德科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指是指公司为他人（含控股子公司）的债务 向债权人提供保证、抵押或质押等形式的担保。公司及控股子公司的对外担保总 额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司 对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事、高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 湖南三德科技股份有限公司对外担保管理制度 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 ...

湖南三德科技股份有限公司股东大会议事规则 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行 为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》和《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件和《湖南三德 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的范围内依法行使权利。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《 ...

第一章 总则 第一条 为规范湖南三德科技股份有限公司 （以下简称 公司"）的证券投资 行为，有效控制风险，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称 《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》（以下简称 《规范运作》"）等法律法规、规范性文件以及《湖南三德科技股份有限公司章 程》（以下简称 《公司章程》"）的有关规定，结合公司情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策、中国证券监督管理委员会 （以下简称 中国证监会"）及深圳证券交易所 （以下简称 深交所"）规则允许 的范围内，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则， 在境内外证券市场投资有价证券的行为。 证券投资具体包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券 投资、委托理财、公募基金、证券衍生品种以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。以下情形不适用本制度： 湖南三德科技股份有限公司证券投资管理制度 （2024 年 3 ...

湖南三德科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为完善湖南三德科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 治理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《湖南三德科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事会 薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会"或"委员会")并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会专门工作机构，主要负责制定公司董 事和高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履职情 况并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守公司章程、本议事规则及其 他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体 董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事 ...

湖南三德科技股份有限公司信息披露管理制度 （2024 年 3 月） 公司各部门及各控股子公司应遵守本制度的各项规定。 第二章 信息披露的原则 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司证券及 其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 第四条 公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼 要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维 或者诋毁等性质的词语。公司保证使用者能通过经济便捷的方式（如证券报纸、 互联网）获得信息。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员应勤勉尽责，保证信息披露内容真 实、准确、完整、及时、公平，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第六条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露 1 义务人应当保证两种文本的内容一致，除特别说明外，以中文文本为准。 第一章 总则 第一条 为规范湖南三德科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 工作，提高公司信息披露管理水平，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债 权人及其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 ...