证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-40 科大国创软件股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件 未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开第 四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但 尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草 案修订稿）》（以下简称《激励计划》）及公司 2021 年第一次临时股东大会授 权，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"2021 年激励计划" 或"本激励计划"）首次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就，并同意作 废对应已授予但尚未归属的第二类限制性股票 188.85 万股，现将有关事项说明 如下： 一、2021 年激励计划实施情况概要 （一）2021 年激励计划简述 公司于 202 ...

国元证券股份有限公司 关于科大国创软件股份有限公司 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 | 无 | 不适用 | | 心技术等方面的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 发行人及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及 | ...

证券简称：科大国创 证券代码：300520 上海念桐企业咨询有限公司 关于 科大国创软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分 第三个归属期归属条件未成就及部分 限制性股票作废事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）本次限制性股票激励计划首次及预留授予部分第三个归属期归属条件未 | | 成就情况 8 | | （三）本次作废已授予但尚未归属的限制性股票的具体情况 9 | | （四）结论性意见 9 | | 五、备查文件及咨询方式 100 | | （一）备查文件 100 | | （二）咨询方式 100 | 一、释义 3 / 11 1. 上市公司、公司、本公司、科大国创：指科大国创软件股份有限公司。 2. 《激励计划》、股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、科大国创 2021 年激励计划：指《科大国创软件股份有限公司2021 年限制性股票激励计 划（草案修订稿）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票： ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-37 科大国创软件股份有限公司 关于 2024 年度为下属公司提供担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开了 第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2024 年度为下属公司提供担 保额度的议案》，为满足下属公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的下属 公司）经营发展需要，保证其业务顺利开展，2024 年度，公司拟为下属公司向 业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及其他业务合作方）申请银行综合授 信（包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函、票 据贴现、保理、出口押汇、外汇远期结售汇以及衍生产品等相关业务）及日常经 营需要时提供担保，担保额度不超过人民币 130,000 万元，其中，公司为资产负 债率低于 70%的下属公司提供担保的额度为人民币 50,000 万元，为资产负债率 为 70%以上的下属公司提供担保的额度为人民币 80,000 万元。 ...

科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单（首次授予日） 二、核心技术（业务）骨干名单 | 13 | 陈 * | 核心技术（业务）骨干 | | --- | --- | --- | | 14 | 刘 * | 核心技术（业务）骨干 | | 15 | 柏 * 生 | 核心技术（业务）骨干 | | 16 | 丁 * 坤 | 核心技术（业务）骨干 | | 17 | 洪 * | 核心技术（业务）骨干 | | 18 | 许 * | 核心技术（业务）骨干 | | 19 | 李 * | 核心技术（业务）骨干 | | 20 | 范 * 斌 | 核心技术（业务）骨干 | | 21 | 李 * 松 | 核心技术（业务）骨干 | | 22 | 汪 * 伟 | 核心技术（业务）骨干 | | 23 | 任 * 萍 | 核心技术（业务）骨干 | | 24 | 王 * 颜 | 核心技术（业务）骨干 | | 25 | 张 * | 核心技术（业务）骨干 | | 26 | 王 * 淮 | 核心技术（业务）骨干 | | 27 | 程 * | 核心技术（业务）骨干 | | 28 | 王 * | 核心技术（业务）骨 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 科大国创软件股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0713 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于科大国创软件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]230Z0713 号 本专项说明仅供科大国创年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 附件：科大国创软件股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表。 1 （此页无正文，为科大国创容诚专字[2024]230Z0713 号非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况专项说明之签字盖章页。） 容诚会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 郑磊 科大国创软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注 ...

科大国创软件股份有限公司 2023 年年度报告全文 科大国创软件股份有限公司 2023 年年度报告 2024-34 2024 年 4 月 1 科大国创软件股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人董永东、主管会计工作负责人汪全贵及会计机构负责人(会计 主管人员)刘芳声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 报告期内，受宏观经济及行业需求波动等因素影响，公司经营发展面临 较大挑战，公司积极应对，营业收入稳中有进，但受 BMS 业务下滑、数字化 新能源产品及高可信软件核心技术持续投入和商誉减值等因素影响，公司归 属于上市公司股东的净利润出现较大亏损，具体详见本报告第三节第四小节 "主营业务分析"。报告期内，公司主营业务、核心竞争力未发生重大不利变 化，公司所处行业不存在产能过剩、持续衰退或者技术替代等情形，公司持 续经营能力不存在重大风险，敬请广大投 ...

Revenue and Profit - Revenue for the first quarter was 307.84 million yuan, a decrease of 42.77% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was 5.89 million yuan, an increase of 146.97% year-on-year[5] - Total revenue for Q1 2024 was RMB 307.84 million, a significant decrease from RMB 537.87 million in the same period last year[21] - Net profit attributable to the parent company's owners rose to 5,885,253.09 yuan from 2,383,027.40 yuan, marking a 147% increase[22] - Net profit attributable to the parent company was negative RMB 206.89 million in Q1 2024, compared to negative RMB 212.78 million in the previous quarter[19] - Basic earnings per share increased to 0.020 yuan from 0.010 yuan, reflecting a 100% increase[23] Operating Costs and Expenses - Operating costs decreased by 59.84% compared to the previous period, mainly due to a decrease in revenue and an increase in gross margin[8] - Operating costs for Q1 2024 were RMB 306.37 million, down from RMB 562.91 million in the previous year[21] - R&D expenses for Q1 2024 were RMB 56.65 million, a decrease from RMB 65.35 million in the same period last year[21] - Financial expenses decreased by 35.47% compared to the previous period, mainly due to an increase in interest income[8] - Other income decreased by 77.35% compared to the previous period, mainly due to a large amount of deferred income amortization transferred in the previous period[8] - Income tax expenses decreased significantly compared to the previous period, mainly due to an increase in credit impairment losses and corresponding deductible temporary differences[8] - Interest income increased to 6,114,708.54 yuan from 5,694,022.35 yuan, reflecting a growth of 7.4%[22] - Other income decreased significantly to 3,979,152.26 yuan from 17,570,636.02 yuan, a drop of 77.4%[22] Cash Flow - Net cash flow from operating activities was -243.98 million yuan, a decrease of 42.24% compared to the same period last year[5] - Net cash flow from investing activities increased significantly compared to the previous period, mainly due to a reduction in long-term asset investments[8] - Net cash flow from financing activities increased significantly compared to the previous period, mainly due to new bank loans obtained during the period[8] - Cash received from selling goods and providing services decreased to 412,717,720.92 yuan from 510,503,834.26 yuan, a decrease of 19.2%[24] - Cash paid for goods and services decreased to 286,250,616.62 yuan from 377,706,390.45 yuan, a reduction of 24.2%[24] - Net cash flow from operating activities was negative at -243,983,224.91 yuan, compared to -171,531,663.46 yuan in the previous period[24] - Net cash flow from investing activities turned positive at 51,783.66 yuan, compared to a negative -96,134,293.99 yuan in the previous period[26] - Net cash flow from financing activities increased significantly to 438,078,803.02 yuan from 53,587,135.64 yuan, a 718% increase[26] - The ending balance of cash and cash equivalents increased to 1,217,846,761.22 yuan from 485,915,623.75 yuan, a 150.6% increase[26] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were 4.89 billion yuan, an increase of 4.39% compared to the end of the previous year[5] - As of March 31, 2024, the company's monetary funds amounted to RMB 1,382,813,293.46, an increase from RMB 1,327,493,269.27 at the beginning of the period[17] - Accounts receivable decreased to RMB 992,640,748.81 from RMB 1,079,003,052.59 at the beginning of the period[17] - Inventory increased to RMB 372,028,563.63 from RMB 330,452,666.80 at the beginning of the period[17] - Other receivables significantly increased to RMB 255,756,529.50 from RMB 46,506,307.34 at the beginning of the period[17] - The total current assets amounted to RMB 3,294,047,554.35, up from RMB 3,089,483,091.23 at the beginning of the period[17] - Total assets as of Q1 2024 were RMB 4.89 billion, compared to RMB 4.69 billion at the end of the previous quarter[18] - Total liabilities as of Q1 2024 were RMB 2.86 billion, up from RMB 2.65 billion at the end of the previous quarter[19] - Short-term borrowings increased to RMB 844.55 million in Q1 2024 from RMB 589.99 million in the previous quarter[18] - Long-term receivables stood at RMB 74.62 million in Q1 2024, slightly up from RMB 72.26 million in the previous quarter[18] - Fixed assets were valued at RMB 656.49 million in Q1 2024, down from RMB 664.83 million in the previous quarter[18] - Total equity as of Q1 2024 was RMB 2.04 billion, slightly down from RMB 2.04 billion at the end of the previous quarter[19] Share Repurchase and Incentives - The company repurchased 1,090,000 shares, accounting for 0.37% of the total shares outstanding, with a total transaction value of RMB 12,389,410[15] - The company plans to use RMB 20 million to RMB 40 million for share repurchases through centralized bidding[15] - The company granted 5.8 million Class II restricted shares to 210 incentive recipients on April 22, 2024[15] Shareholder Information - The company's largest shareholder, Hefei Guochuang Intelligent Technology Co., Ltd., holds 55,897,439 unrestricted shares[11] - The company's actual controller, Dong Yongdong, holds 3,238,995 unrestricted shares[11]

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-35 科大国创软件股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于利润分配预案的基本情况 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2023 年度实现归属 于上市公司股东的净利润为 -380,330,379.31 元 ， 母 公 司 实 现 净 利 润 -345,703,319.47 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司可供分配利润为 -203,675,905.78 元。 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（以下简称《现金 分红指引》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）及《公司章程》等相关规定，公司 拟定 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金 转增股本。 二、公司拟不进行利润分配的原因 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开第 四届董事会第二 ...

审计报告 科大国创软件股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0623 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11–12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16–17 | | 10 | 财务报表附注 | 18-145 | 审 计 报 告 科大国创软件股份有限公司全体股东： 一、审计意见 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/ ...