中信建投证券股份有限公司 关于浙江天宇药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作 为浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"天宇股份"或"公司"）向特定对象发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等相关规定，对天宇股份 2023 年度募集资金存放与使用 情况的相关事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年向特定对象发行股票实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2842 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用代销方式， 向特定对象发行人民币普通股（A股）股票 11,117,974股，发行价为每股人民币 80.95元，共计募集资 ...

浙江天宇药业股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二四年四月 浙江天宇药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为完善浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范关联交易，以充分保障商事活动的公允、合理，维护公司及股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《浙江天宇药业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他相关法律法规、证券监督管理部门的相关要求， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开及公允的原则。 第二章 关联人及关联交易 第三条 公司关联交易系指公司及公司下属控股公司与关联方之间发生的 转移资源或者义务的事项，包括有偿的交易行为及无对价的移转行为。 第四条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一） ...

浙江天宇药业股份有限公司 累积投票制度实施细则 二〇二四年四月 浙江天宇药业股份有限公司 累积投票制度实施细 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，保证浙江天宇药业股份有限 公司（以下简称"公司"）所有股东充分行使权利，根据中国证监会《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《浙江天宇药业股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东大会在选举董事或监事 时采用的一种投票方式。即公司选举董事或监事时，每位股东所持有的每一股份 都拥有与应选董事或监事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中 选举一人，也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董事或监事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。本实施细则 中所称"监事"特指由股东单位代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司 职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 股东大会选举产生的董事和监事人数及结构应符合公司章程的规 定。当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上时 ...

浙江天宇药业股份有限公司 2023 年年审会计师履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《公司章程》等规定和要求，浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公 司"）对 2023 年度年审会计师事务所天健会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天健事务所"）2023 年年度审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为天健事务所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉 尽责，公允表达意见，具体情况如下： 1 / 3 事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人 上年末执业人员 数量 注册会计师 2,272 人 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人 2023 年（经审计） 业务收入 业务收入总额 34.83 亿元 审计业务收入 30.99 亿元 证 ...

2023 年独立董事述职报告 本人作为浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年度任期内（2023 年 1 月 1 日-2023 年 5 月 22 日），严格按照《公司法》、《证 券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《浙江天宇药业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）、《独立董事工作制度》的规定，积极出席公司董事 会和股东大会，充分了解并全面关注公司的经营管理状况，勤勉、尽责、认真地 履行职责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度任期内工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 浙江天宇药业股份有限公司 本人赵新，男，1972 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历，中科院上海有机化学研究所研究员、课题组长、博士生导师，2010 年入选上海市"浦江人才计划"、2015 年上海市自然科学一等奖（第二完成人）、 2017 年国家杰出青年科学基金获得者。历任云南省楚雄师范学院化学系助 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天健事务所"）为公司 2024 年度审计机构，该议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。具体情况如下： 一、续聘会计师事务所的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，具 有丰富的上市公司审计工作经验，已连续多年为公司提供审计服务。在过去的审 计服务中，天健事务所严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正 的执业准则，顺利完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告客观、公正、公 允地反映公司财务情况和经营结果，较好地履行了审计机构职责，从专业角度维 护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的连续性，董事会拟续聘天健事务 所为公司 2024 年度的审计机构，负责公司 2024 年度审计工作。 二 ...

浙江天宇药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江天宇药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江天宇药业股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江天宇药业股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"天宇股份"或"公司"）向特定对象 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对天宇股份 2024 年度日常关联交易预 计的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司经营及业务发展需要，2024 年度，公司拟向上海星可高纯溶剂有 限公司（以下简称"上海星可"）采购原材料，预计采购总额不超过人民币 1,000.00 万元；2024 年 1-5 月，公司拟向关联人江西如益科技发展有限公司（以 下简称"江西如益"）采购原材料，预计采购总额不超过人民币 700.00 万元。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第七次会议，审议《 ...

浙江天册律师事务所 关于 浙江天宇药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性 股票作废事项的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江天宇药业股份有限公司 2020年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 编号: TCYJS2024H0549号 致：浙江天宇药业股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江天宇药业股份有限公司 （以下简称"公司"或"天宇股份"）的委托，就公司实施2020年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）有关事宜担任专项法律顾问，并依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》 （以下简称"《业务办 ...

证券代码：300702 证券简称：天宇股份 公告编号：2024-032 浙江天宇药业股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议 于 2024 年 4 月 25 日上午 9:00 在公司一楼会议室以现场结合通讯表决的方式召 开，本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电话、电子邮件方式送达。本次会议应 出席监事 3 人，实际出席人数 3 人。本次监事会会议由公司监事会主席马成先生 主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次监事会会议的召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事就各项议案进行了审议、表决，形成决议如下： 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》； 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网刊登的《2023 年度监事会工作报告》。 该议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 2 ...