湖南九典制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （阳秋林） 各位股东及股东代表： 作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2023 年度始终恪守《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 规，并严格遵循《公司章程》及《独立董事工作细则》的规范，本着对全体股东 负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、 公正的事前认可或独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充 分发挥了独立董事对公司的监督、建议等独立作用，切实维护了公司利益和股东 特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人阳秋林，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工业会计学士， 二级教授，中国注册会计师，湖南省会计学科带头人。1987 年 6 月毕业于湖南 财经学院；1987 年 7 月至今历任南华大学会计系副主任、会计系主任、财务处 副处长、审计处副处长、招投标管理中心主任（处长）、审计处处长、管理学院 副院长（正处级）、会计研究中心主任；2017 年 11 月至 2023 年 11 月任湖南艾 布鲁环保科技股 ...

二、内部控制评价结论 湖南九典制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖南九典制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合湖南九典制药股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度的相关标准，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）批复，湖南九典制药股 份有限公司（以下简称"九典制药"、"公司"或"发行人"）向不特定对象发行 270.00 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，期限六年，募集资金总额为人民币 27,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 26,262.10 万元。本 次发行证券已于 2021 年 4 月 23 日在深圳证券交易所创业板上市。西部证券股份有 限公司（以下简称"保荐人"或"西部证券"）担任其持续督导保荐人，持续督导期 间为 2021 年 4 月 23 日至 2023 年 12 月 31 日。 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，西部证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 一、调整与专业投资机构共同投资相关事项暨关联交易的情况 （一）与专业投资机构共同投资暨关联交易的基本情况 湖南九典制药股份有限公司分别于 2022 年 1 月 11 日和 1 月 27 日召开第三 届董事会第七次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于与专业 投资机构共同投资暨关联交易的议案》，同意公司使用自有资金 1,000 万元与深 圳前海中金创富产业基金管理有限公司（以下简称"中金创富"）、海南上善典赞 私募创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"上善典赞"）、深圳平安汇 通投资管理有限公司（以下简称"平安汇通"）共同投资设立深圳宏典盛世医药 投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"宏典盛世"）。 上述具体内容详见公司分别于 2022 年 1 月 12 日、1 月 19 日在巨潮资讯网 披露的《关于与专业机构共同投资暨关联交易的公告》（公告编号：2022-006） 《关于与专业机构共同投资暨关联交易的补充公告》（公告编号：2022-009）。 2022 年 5 月 23 日，平安汇通将其持有的宏典盛世财产份额全部转让给云南 国际信托有限 ...

Financial Performance - The company achieved a total revenue of 2,692.51 million yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 15.75%[83]. - The net profit attributable to shareholders reached 368.26 million yuan, an increase of 36.54% compared to the previous year[83]. - The sales revenue from pharmaceutical preparations was 2,236.45 million yuan, with a year-on-year growth of 15.86%[84]. - The main product, Loxoprofen Sodium Gel Patch, generated sales of 1,547.24 million yuan, up 18.70% year-on-year[84]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥2,692,511,461.24, representing a 15.75% increase compared to ¥2,326,215,867.76 in 2022[132]. - Net profit attributable to shareholders was ¥368,260,790.68, a 36.54% increase from ¥269,700,151.55 in the previous year[132]. - The net cash flow from operating activities increased by 60.30% to ¥431,185,028.10, up from ¥268,988,603.77 in 2022[132]. - Basic and diluted earnings per share rose to ¥1.07, reflecting a 30.49% increase from ¥0.82 in 2022[132]. Market Position and Product Development - The company's leading product, Loxoprofen Sodium Gel Patch, maintained a 100% market share in both 2022 and the first half of 2023[7]. - Pantoprazole Sodium Enteric-coated Tablets increased its market share from 27.68% in 2022 to 30.76% in the first half of 2023, indicating growth in competitive positioning[7]. - The company has a diverse pipeline of products targeting various therapeutic areas, including diabetes, respiratory, and cardiovascular systems[32]. - The company is focusing on expanding its product offerings in the pain relief and diabetes medication sectors[43]. - The company has successfully developed and industrialized its main products, supported by a research team of over 400 members, including PhDs and returnees[54]. - The company has established a complete industrial chain from raw materials to formulations, enhancing its product structure advantage[68]. Research and Development - The company emphasizes a research and development model focused on independent development, supplemented by collaborative development and technology introduction[36]. - The company is actively engaged in new drug research and development based on market demand[36]. - The R&D strategy emphasizes the development of transdermal and controlled-release formulations, aiming to become a leader in these fields[181]. - The company has established stable partnerships with numerous research institutions to enhance its research capabilities[36]. - The company has registered 86 pharmaceutical excipients, with 54 converted to category A by the end of the reporting period[48]. - The company has multiple products under review, including 24 raw materials and 12 excipients, all currently in the registration phase[43]. Regulatory Environment and Compliance - The company is actively involved in the regulatory landscape, responding to new guidelines and standards issued by the National Medical Products Administration to enhance compliance and operational efficiency[20]. - The company is committed to addressing corruption in the pharmaceutical sector, aligning with national efforts to promote compliance and integrity within the industry[21]. - The regulatory framework for drug registration and post-marketing supervision is being strengthened to ensure quality and safety in the pharmaceutical industry[156]. - The government plans to enhance the national drug centralized procurement system and strengthen the regular supervision of medical insurance fund usage[152]. Strategic Partnerships and Market Expansion - The company has established good cooperation relationships with several well-known domestic pharmaceutical companies in the CRO, CMO, and CDMO services, enhancing its market position[23]. - The company is focused on expanding its market presence through strategic partnerships and compliance with new regulatory frameworks[21]. - The company is expanding its international market presence by deepening cooperation with leading pharmaceutical companies and increasing overseas product registrations[180]. - The marketing network has expanded to cover over 38,000 stores nationwide, with a focus on high-value products[82]. Environmental and Operational Considerations - The company operates in the pharmaceutical industry, which involves complex production processes and a wide variety of raw materials, potentially impacting the environment[10]. - The company is subject to increasing environmental regulations, which may lead to higher operational costs and affect business performance[10]. - The company has not experienced any major safety incidents since its establishment, but risks remain due to operational errors or equipment failures[10]. Governance and Management - The company is committed to maintaining transparency and information disclosure as part of its governance practices[160]. - The board of directors has not raised any objections regarding company matters during the reporting period, indicating a consensus on strategic decisions[173]. - The company held four meetings of the Audit Committee during the reporting period, focusing on the annual financial report and internal control evaluations[175]. - The company has established a supervisory board consisting of three members, ensuring compliance with legal regulations and effective oversight of major financial matters[159].

湖南九典制药股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、财务报告审计情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报表进行了 审计，根据审计的初步结果，中审众环会计师事务所认为，公司 2023 年度财务 报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现 金流量。 二、主要财务指标分析 报告期内，公司实现营业收入 269,251.15 万元，比上年同期增长 15.75%， 归属于上市公司股东的净利润 36,826.08 万元，比上年同期增长 36.54%。公司 2023 年度收入、净利润高速增长的主要原因如下： 1、公司持续加大主导品种洛索洛芬钠凝胶贴膏的市场推广力度，成本控制 良好，规模效应日渐凸显，年度内该品种实现销售收入 154,724.29 万元，同比 增长 18.70%，稳固了公司发展的基石；营销模式转型稳步推进，成功组建了全 国商务团队，精准对接各省头部商业公司，为公司终端精细化管理奠定了坚实基 础；OTC 事业部主导品种与百强连锁战略合作开展良好，报告期内已成 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于为全资子公司申请银行授信提供 担保的议案》，同意公司为全资子公司湖南九典宏阳制药有限公司（以下简称"九 典宏阳"）向银行申请总额不超过 7.9 亿元的综合授信额度提供连带责任保证。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定， 本次担保事项需提交股东大会审议。 | 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 二、被担保方基本情况 湖南九典制药股份有限公司 关于为全资子公司申请银行授信提供担保的公告 1、名称：湖南九典宏阳制药有限公司 统一社会信用代码：91430122344723202P 类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 法定代表人：范朋云 注册资本：贰亿叁仟叁佰柒拾贰万玖仟伍佰元整 成立日期： ...

关于湖南九典制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 众环专字（2024）1100168号 众环专字（2024）1100168 号 湖南九典制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了湖南九典制药股份有限公司（以下简称"九典制药公司"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现 金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进 行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的 审核证据是九典制药公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发 表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会始终恪守《公司法》、《证券法》等法律法规，严格 遵循《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件，同时紧密结合《公司章 程》及《董事会议事规则》的要求，忠实履行股东大会赋予的职责。全体董事勤 勉敬业，尽职尽责，全面推进公司各项工作，努力促进公司健康、稳定、持续发 展。现将公司董事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、报告期内公司经营概况 报告期内，公司实现营业收入 26.93 亿元，较上年同期增长 15.75%；归属 于上市公司股东的净利润 3.68 亿元，较上年同期增长 36.54%；归属于上市公司 股东的扣非后净利润 3.40 亿元，较上年同期增长 36.91%。 湖南九典制药股份有限公司 主要经营指标如下： 单位：元 | 经营指标 | 2023 年度 | | | | 2022 年度 | | 同比增长率（%） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 2,692,511,461.2 ...

湖南九典制药股份有限公司 2024 年-2026 年发展战略规划 一、总体发展战略 以研发为驱动，以营销为中心，以大健康产品为新动能，以生产为基石，以 制度为纲，以奋斗者为本。 二、以研发为驱动 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）是研发驱动型企业，自成 立以来就高度重视产品研发和技术储备，拥有较为深厚的研发底蕴。公司目前的 研发是以仿制药为基础，重点发展高端制剂、改良型新药，特别是经皮给药制剂， 逐步走向创新药。未来公司将坚持以仿制药托举新药，以创新引领未来的研发战 略。 在团队结构方面，公司将加强临床研究团队的建设，以适应众多的改良型新 药研发和创新药研发，高质量完成已获得临床批件的改良型新药；加强创新药团 队建设，着力开展创新药的研究；组建大健康产品研究团队，以发展新动能，包 括健康食品和器械。 在适应症方面，公司将从现有优势的镇痛领域，加快向消化系统、呼吸系统、 心脑血管等领域拓展，为未来的市场开拓提供更多的产品，造福广大消费者。 在研发模式方面，公司将以自主研发为主，同时积极"走出去"，加强与业 内优秀的科研机构交流合作，共同开展技术研发和成果转化，快速推出一批产品， 丰富临床、OTC、电商 ...