中国国际金融股份有限公司 关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为江苏 卓胜微电子股份有限公司（以下简称"卓胜微"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件的要求，对卓胜微 2023 年度内部控制评价报告进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证公司的《2023年度内部控制 评价报告》内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，加强信 息披露文件编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证 券监督管理委员会、深圳证券交易所以及《江苏卓胜微电子股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规及《公司章程》 等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的开展工作，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独立董事有效行使职 权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实地考 察等工作。 第四条 在年审注册会计师进场前，独立董事应和年审注册会计师对审计计划、审计小组的人 员构成以及本年度的审计重点进行沟通。 第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，至少 安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，独立董事应与年审注册会计师就年报 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 审计报告及财务报表 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11719 号 江苏卓胜微电子股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称卓胜微） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 二○二三年度 江苏卓胜微电子股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-100 | 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则 的规定 ...

中国国际金融股份有限公司 关于江苏卓胜微电子股份有限公司 使用暂时闲置自有资金进行现金管理的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为江苏 卓胜微电子股份有限公司（以下简称"卓胜微"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对卓胜微使用暂时闲置自有资金进行现 金管理事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）理财产品投资的目的 在不影响公司正常生产经营及发展的情况下，合理利用部分闲置自有资金进 行现金管理，有利于提高公司及下属子公司自有闲置资金使用效率，增加公司收 益。 （二）理财产品投资种类 为控制风险，公司及下属子公司投资的理财产品种类为安全性高、流动性好、 期限一年以内的保本型理财产品。 （三）理财产品投资的额度 本次投资理财产品额度合计不超过人民币50,000万元，上述额度内资金可滚 动使用。公司及下属子公司将根据经营发展情况及经济形势科学组合投资 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《江苏 卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《监事会议事规则》的 规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，依法列席了本年度召开 的公司董事会及股东大会，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内 部控制等方面进行了核查，在维护公司利益、股东合法权益等工作中，发挥了应有 的作用。现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 公司第三届监事会由 3 名监事组成，2 名监事，1 名职工代表监事。公司监事 会在本报告期共召开 7 次监事会会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》《公 司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 全体监事会成员无缺席会议的情况，对提交监事会审议的议案未提出异议。各 监事列席了报告期内的董事会和股东 ...

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2024-023 江苏卓胜微电子股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"卓胜微"）于 2024 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议审议通过了《关 于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司在保证公 司日常经营资金需求和资金安全的前提下，合计使用额度不超过人民币 50,000 万 元的闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的保本型理财产 品，上述额度自公司董事会审议通过后可循环滚动使用。本事项授权期限自 2023 年度董事会审议通过之日起至 2024 年度董事会召开日内有效。现将具体情况公告 如下： 一、 使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）理财产品投资的目的 公司及下属子公司用于投资保本型理财产品的资金均为公司及下属子公司 的自有闲置资金。 在不影响公司正常生产经营及发展的情况下，合理利用部分闲置自有资金进 行现金 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 章程修订对照表 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开的 第三届董事会第五次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程> 的议案》，对《公司章程》部分主要条款作出了相应修订。 章程条款修订具体如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司注册资本为人民币 53,380.2594 | 第六条 公司注册资本为人民币 53,381.5206 | | | 万元。 | 万元。 | | 2 | 第二十条 公司股份总数为 53,380.2594 万股，均 | 第二十条 公司股份总数为 53,381.5206 万股，均 | | | 为普通股。 | 为普通股。 | | | 第一百一十条 董事会行使下列职权：….. | 第一百一十条 董事会行使下列职权：….. | | | 公司董事会设立审计委员会，并设立战略、 提 | 公司董事会设立审计委员会，并设立战略与可 | | | 名、薪酬与考核委员会。专门委员会对董事会负责， | 持续发展、 提名、薪酬与考核委员会。专门委员会 | | | ...

汇总表第 1 页 江苏卓胜微电子股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 公司负责人（法定代表人）：_________ 主管会计工作负责人：________ 会计机构负责人：________ 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期初占 用资金余额 2023 年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2023 年度占 用资金的利 息(如有) 2023 年度偿 还累计发生 金额 2023 年期 末占用资 金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 - - - - - 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 - - - - - 其他关联方及附属 企业 非经营性占用 小计 总计 - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期初往 来资金余额 2023 年度往来 累计发生金额 （不含利息） 2023 年度往 来资金的利 息(如有) 2023 ...

中国国际金融股份有限公司 关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为江苏 卓胜微电子股份有限公司（以下简称"卓胜微"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对 卓胜微 2023 年度相关募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意 见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3601号《关于同意江苏卓胜微电 子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币 普通股（A股）股票5,311,544股，每股发行价格为565.85元，募集资金总额 300,553.72万元。扣除各项发行费用（不含增值税）人民币3,506.28万元，实际募 集资金净额为人民币297,047.44万元。以上募集资金已由立信会计师事务所（特 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 财务资助内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公 司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范 性文件以及《江苏卓胜微电子股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度"对外提供财务资助"是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供资金、 委托贷款等行为，但下列情况除外： 1、公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 2、资助对象为公司合并报表范围内、持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其 他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平等、自愿、公平的 原则。 第四条 公司不得为《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 规定的关联法人、关联自然人提供资金等财务资助。 第五条 公司的关联参股公司（不包括上市公司控股股东、实际控制人及其关联人控制的主体） 的其他股东按出资比例提供同等条件的财 ...