江苏卓胜微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘，下 同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为，应当遵 照本制度执行。选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照 本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公司指定会计师事务 所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘基本要求 （二）1/2 以上的独立董事或 1/3 以上的董事； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）具有良好的社会声誉和执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最 近三年应未受到与证券期 ...

第一章 总则 第一条 为规范江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，保证关联 交易的公平合理，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等现行相关的法律、法规及《江苏卓胜微电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的事项，不论是否 收受价款。 第二章 关联人和关联关系 江苏卓胜微电子股份有限公司 关联交易管理制度 （一） 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二） 公司的董事及高级管理人员； （三） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员； 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制本公司的法人或其他组织； （二） 由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （三） 本制 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）资金管理， 规范公司与关联方之间的资金往来，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与关联方之间的资金往来。纳入公司合并会计报表范围的子公司 适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括：经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产生的资金占 用。 非经营性资金占用，是指公司代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆 借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，为公司关联方垫付工资、保险， 以及其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用的资金。 第四条 公司董事会秘书应当按照法律法 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，建立健全公司长效激励约束机制、形成良好均衡的价值分配体系、吸引 留住优秀人才，充分调动公司骨干员工及核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地 开展工作，以促进公司业绩稳步持续提升，确保远期发展战略及经营目标的实现， 公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"或"激 励计划"）。 为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规和规范性文件以及公司章程、限制性 股票激励计划的相关规定，并结合公司实际，特制定本办法。 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即薪酬与 考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括公司部分中层管理人 员及技术(业务)骨干人员。 四、考核机构 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做好 内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票创业板上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人 档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及 公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件或载体等涉及内幕信息和信息披露 内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 章 程 （审议稿） 2025 年 7 月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第三节 | 独立董事 35 | | 第四节 | 董事会专门委员会 38 | | 第六章 | 高级管理人员 40 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告 工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、 完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件以及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员、部门和单位，应当及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告 的制度。 （二）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构的主要负责人； （三）控股股东和实际控制人； （四）持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致行动人； （五）公司派驻参股公司的董事、 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 财务资助内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公 司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范 性文件以及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度"对外提供财务资助"是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供资金、 委托贷款等行为，但下列情形除外： 1、公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 2、资助对象为公司合并报表范围内、持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其 他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平等、自愿、公平的 原则。 第四条 公司不得为《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 规定的关联法人、关联自然人提供资金等财务资助。 第五条 公司的关联参股公司（不包括上市公司控股股东、实际控制人及其关联人控制的主体） 的其他股东按出资比例提供同等条件的财务资 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 投资者关系工作管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系的管理，完善 公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系管理工作指引》以及《江苏卓胜微电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等 工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法 律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道 德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投 资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 1 （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关 立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查 或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； 第一条 为加强江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证劵法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范 性文件及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制 ...