江苏卓胜微电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，保证关联 交易的公平合理，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等现行相关的法律、法规及《江苏卓胜微电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的事项，不论是否 收受价款。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制本公司的法人或其他组织； （二） 由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （三） 本制度第五条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方的独立 董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四） 持有公司5%以上股份的法人或 ...

Core Viewpoint - The company establishes a comprehensive investor relations management system to enhance communication with investors, protect their rights, and improve corporate governance and overall value [1][2]. Group 1: Principles of Investor Relations Management - Compliance Principle: The company must conduct investor relations activities in accordance with laws, regulations, and internal rules [2]. - Equality Principle: All investors, especially retail investors, should be treated equally and provided with opportunities to participate [2]. - Proactivity Principle: The company should actively engage in investor relations and respond to investor feedback [2]. - Honesty and Integrity Principle: The company must maintain integrity and responsibility in its investor relations activities [2]. Group 2: Content and Methods of Investor Relations Management - Key Communication Topics: The company will communicate on development strategies, legal disclosures, management information, ESG information, corporate culture, shareholder rights, investor feedback, risks, and other relevant information [4]. - Multi-Channel Approach: The company will utilize various platforms such as the official website, new media, and investor education bases to facilitate communication [5]. - Information Disclosure: Mandatory disclosures must be made through designated newspapers and websites, and the company must avoid using promotional materials to influence media reporting [6][7]. Group 3: Organization and Implementation of Investor Relations Management - Responsibilities: The board secretary is responsible for coordinating investor relations, while the securities department manages investor relations activities [17][18]. - Internal Coordination: The company must establish a mechanism for collecting and sharing information across departments to support investor relations [19]. - Training: Regular training will be provided to key personnel involved in investor relations to ensure they are knowledgeable and compliant [23]. Group 4: Compliance and Record-Keeping - Prohibited Actions: The company must not disclose undisclosed significant information, provide misleading information, or discriminate against minority shareholders [24]. - Support for Investor Rights: The company should actively support investors in exercising their rights and cooperating with investor protection organizations [25]. - Record Management: The company will maintain a database of investor relations activities for a minimum of three years [26].

Core Viewpoint - The company has established a set of regulations to govern its external financial assistance activities, aiming to mitigate financial risks and enhance the quality of information disclosure while ensuring the protection of shareholders' rights [1][2]. Group 1: Financial Assistance Regulations - The term "external financial assistance" refers to the company's provision of funds or loans to external parties, with exceptions for certain shareholders [1]. - The company must adhere to principles of equality, voluntariness, and fairness when providing financial assistance [1]. - Financial assistance to related parties is prohibited under specific regulations [1][2]. Group 2: Approval Procedures - Financial assistance must be approved by the board of directors or the shareholders' meeting [2][3]. - Certain financial assistance matters require board approval before being submitted to the shareholders' meeting, particularly if they exceed 10% of audited net assets [2][3]. - A two-thirds majority of attending directors is required for approval, and related directors must abstain from voting [2][3]. Group 3: Evaluation and Disclosure - The board must evaluate the reasons for financial assistance, including the asset quality and credit status of the recipient [3]. - Independent financial advisors must provide opinions on the legality and fairness of the financial assistance [3]. - The company must disclose detailed information about the financial assistance, including the recipient's financial metrics and any guarantees provided [6]. Group 4: Operational Management - The finance department is responsible for conducting risk assessments of the financial assistance recipients [5]. - After board approval, the finance department will handle the necessary procedures for providing financial assistance [5]. - The internal audit department will oversee compliance and follow-up on financial assistance matters [5]. Group 5: Penalties and Amendments - Violations of the financial assistance regulations may result in economic liability for responsible personnel, and severe cases may lead to criminal prosecution [6]. - The regulations will be revised and interpreted by the board of directors as necessary [7].

江苏卓胜微电子股份有限公司第三届董事会提名委员会 关于第三届董事会非独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》 （简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （简称"《规范运作》"）、 等法律法规、规范性文件和《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》 （简称"《公司 章程》"）的有关规定，作为江苏卓胜微电子股份有限公司（简称"公司"）第三 届董事会提名委员会委员，我们对拟提交公司第三届董事会第十二次会议审议的 关于提名第三届董事会非独立董事候选人的相关议案进行了认真审阅，对董事候 选人的任职条件和任职资格等相关材料进行了审核，并发表如下意见： 近五日涨跌：4.24% 市盈率:36.61倍 特此公告。 江苏卓胜微电子股份有限公司董事会 提名委员会 相关ETF 消费电子ETF (产品代码：159732) ★ 跟踪：国证消费电子主题指数 经审查，我们认为：公司第三届董事会非独立董事候选人叶世芬先生具备《规 范运作》《公司章程》等规定的担任公司董事的资格和能力，符合相关法律法规 规定的任职资格等条件要求。上述候选人未受过中国证监会及其他有关部门的 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并参照《上市公司独立董事管理办法》，特制定 本工作细则。 第二条 董事会按照股东会决议设立战略与可持续发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会和审计委员会四个专门委员会，董事会专门委员会根据法律法规、证券交易所有关规定、 《公司章 程》和董事会授权履行职责，除另有规定外，各专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第六条 薪酬与考核委员会委员的组成： （一） 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事二名； （二） 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提 名，并由董事会选举产生； （三） 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第七条 审计委员会委员的组成： （一） 审计委员会委员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事二名， 委员中至少有一名独立董事为专业会计人士； （二） 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并 由 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做好 内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票创业板上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人 档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及 公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件或载体等涉及内幕信息和信息披露 内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、 传送。 第四条 公司 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘，下 同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》 （一）具有独立的法人资格和证券期货相关业务资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公司指定会计师事务 所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘基本要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列基本条件： 特制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为，应当遵 照本制度执行。选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照 本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会" ） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 《中华人民共和国会计法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定， （三）熟悉国家财务会计方面的法律、法规、规章和政策； ...

Core Viewpoint - The document outlines the regulations and procedures for Jiangsu Zhuosheng Microelectronics Co., Ltd. regarding securities investment, futures, and derivatives trading to mitigate investment risks and protect the interests of the company and its shareholders [1][2]. Group 1: General Principles - The company must adhere to legal, prudent, safe, and effective principles in its securities investment and trading activities, establishing a robust internal control system to manage investment risks and ensure investment efficiency [5][6]. - The company is prohibited from using raised funds for high-risk investments such as securities investment, futures, and derivatives trading [5][6]. - The company must ensure that all trading activities are conducted in its name and not through third-party accounts [3][6]. Group 2: Approval Authority - Securities investment exceeding 50% of the company's latest audited net assets or over 50 million RMB requires board approval and shareholder meeting approval [5]. - For futures and derivatives trading, a feasibility analysis report must be submitted to the board for approval, especially if the transaction exceeds 50% of the latest audited net profit or 5 million RMB [6][7]. Group 3: Risk Management - The company must implement strict separation of duties among trading, finance, audit, and risk control personnel to enhance risk management [8][9]. - A risk assessment must be conducted before engaging in futures and derivatives trading, considering political, economic, and legal risks associated with international transactions [9][10]. Group 4: Internal Audit and Supervision - The internal audit department is responsible for conducting periodic audits of securities investment and trading activities, reporting any deviations from expected outcomes to the board [10][11]. - The audit committee has the authority to supervise and propose external audits if irregularities are found in trading activities [11][12]. Group 5: Information Disclosure - The company must disclose significant losses or gains from trading activities that exceed 10% of the latest audited net profit or 1 million RMB [13][14]. - When engaging in hedging activities, the company must clearly outline the relationship between hedging instruments and the underlying risks being managed [14][15].

江苏卓胜微电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强对江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司" ）控股子公司的管理，根据 第五条 公司与子公司之间发生的关联交易，应当按照市场公允价格和交易条件进行，并依法 通过各自的决策机构按照法定程序审议通过，不得通过关联交易输送利益或规避税收。 第六条 公司依法确定子公司章程的主要条款，公司提名或委派的董事应当占子公司董事会（不 设董事会的，为董事，下同）成员的多数，以保证公司对子公司能够实现控制。 第二章 重大事项批准和备案制度 第七条 子公司发展计划及预算、借款、从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同及《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》第 7.1.1 条规定的交易事项等事项，公司提名的董事、监事或高级 管理人员必须事先报告公司证券投资部。公司应当根据公司相应事项的决策权限，提交公司相应的 决策机构批准。公司批准后，由子公司按照法定程序召开董事会或股东会（单一股东的，为股东决 定，下同）进行审议，公司授权的股东代表或提名的董事必须按照公司的批准意见进行表决。 第八条 子公司召开股东会和董事会的议事规则、通知方式等应符合《公司法》及子公司章程 规定。股东会和董 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 第二章 一般规定 第一章 总则 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员应为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第一条 为了规范江苏卓胜微电子股份有限公司（下称"公司"）内部审计工作，提高内部审计 工作质量，保护投资者合法权益，依据有关法律、法规、规章和证券交易所的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司设立内部审计机构，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事 项进行监督检查。内部审计机构对董事会负责，向审计委员会报告工作。内部审计机构在对公司 业务活动、风险管理 ...