证券代码：300782 证券简称：卓胜微 江苏卓胜微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二五年七月 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、《江苏卓胜微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"卓胜 微"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法 律、行政法规、规范性文件以及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》等有关规 定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内以授予价格分次获得公司增发 ...

| | | 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实 际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明 | 是，已说明 | | | | 前述人 ...

证券简称：卓胜微 证券代码：300782 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他 有关法律、法规、规范性文件以及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励 对象定向发行公司 A 股普通股。 江苏卓胜微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 江苏卓胜微电子股份有限公司 二〇二五年七月 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益 ...

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 江苏卓胜微电子股份有限公司 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证预案内容真实、准确、完整，并确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办 法》等法规及规范性文件的要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负 责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之不一 致的声明均属不实陈述。 （江苏省无锡市滨湖区建筑西路 777 号 A3 幢 11 层） 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二五年七月 1 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的 生效和完成尚待深圳证券交易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定。 2 重大事项提示 本部分所述的词语或简称与本预案"释义"中所定义的词语或简称具 ...

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 公告编号：2025-053 江苏卓胜微电子股份有限公司董事会 2025 年 7 月 1 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 30 日召开了 第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调 整公司 2025 年度向特定对象发行股票方案的议案》、《关于调整公司<2025 年度 向特定对象发行A股股票预案>的议案》等相关议案。《江苏卓胜微电子股份有限 公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》《江苏卓胜微电子股份 有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）》《江 苏卓胜微电子股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行 性分析报告（修订稿）》及相关文件已于 2025 年 7 月 1 日在中国证监会指定的创 业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者 注意查阅。 公司向特定对象发行股票 ...

证券代码：300782 证券简称：卓胜微 江苏卓胜微电子股份有限公司 2025年度向特定对象发行A股股票 方案论证分析报告 （修订稿） 二〇二五年七月 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"卓胜微"）于 2019 年 6 月 18 日 在深圳证券交易所创业板上市。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司资本实力， 提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公 司证券发行注册管理办法》（"以下简称《注册管理办法》"）等有关法律、法规和规范性 文件的规定，公司拟通过向特定对象发行 A 股股票不超过 160,457,680 股，募集资金不 超过 347,500.00 万元（含本数），用于射频芯片制造扩产项目和补充流动资金。 （本报告中如无特别说明，相关用语具有与《江苏卓胜微电子股份有限公司 2025 年 度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》中的释义相同的含义） 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、集成电路产业对支撑经济社会发展和保障国家安全意义重大 集成电路作为信息技术产业的基础和核心，是关系国民经济和社会发展的战略性、 基 ...

上海兰迪律师事务所 关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整授予价格暨作废部分限制性股票的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼(200082) 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于江苏卓胜微电子股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受江苏卓胜微电子股份有限公司(以下简称"卓胜微" 或"公司",证券代码为300782）的委托,为公司实施2024年限制性股票激励计 划(以下简称"本激励计划")所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第1号一业务办理》等有关法律 ...

关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2025年限制性股票激励计划(草案) 的 上海兰迪律师事务所 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 目 录 | 来 Y 1. 人 www.unwuungu | | --- | | 下 文 | | 一、公司实施本激励计划的主体资格 … | | (一) 公司基本情况 . | | (二) 公司不存在不得实行股权激励计划的情形 . | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性 … | | (一) 本激励计划的目的 . | | (二)本激励计划激励对象的确定依据、范围和核实 | | (三)本激励计划拟授出权益的形式、标的股票来源、数量和分配 8 | | (四)本激励计划的有效期、授予日、归属安排 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 （二）提高公司经营的效率和效果； 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏卓胜微电子股份有限公司（下称"公司"）内部审计工作，提高内部审计 工作质量，保护投资者合法权益，依据有关法律、法规、规章和证券交易所的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员应为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 公司设立内部审计机构，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事 项进行监督检查。内部审计机构对董事会负责，向审计委员会报告工作。内部审计机构在对公司 业务 ...

江苏卓胜微电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、法规、规范性文件及中国证 监会和证券交易所的有关规定及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者 募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或 受控制的其他企业遵守其本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称"专户"）集中管理 和使用，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"）也应当存放于募集资金专户 管理。 第五条 公司应当至迟于募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立 ...