成都唐源电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为进一步加强成都唐源电气股份有限公司（以下简称"本公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者 对本公司的了解和认同，提升本公司投资价值，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第２号 －－创业板上市公司规范运作》及《成都唐源电气股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示； （三）对公司股票 ...

成都唐源电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东会的召集、召开及 表决机制，保障公司所有股东公平、合法地行使股东权利及履行股东义务，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）等法律、行政法规、规范性文件及《成都唐源电气股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》），制定《成都唐源电气股份有限公司股东会议 事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东 ...

成都唐源电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强成都唐源电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的管理与控制，明确对外投资程序，规范对外投资行为，防范对外投资风险，切 实保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、 规范性文件及《成都唐源电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及控股子公司在境内外以货币资金、 实物、无形资产等以盈利或保值、增值为目的进行的投资行为，包括对境内外其 他法人实体或经济组织的长期投资（包括发起投资、追加投资、收购兼并和合资 合作项目等）、金融资产投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、 基金投资及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投 资等）和公司及控股子公司内部的经营性项目及资产投资，不含设立或者增资全 资子公司。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的所有对外投资活动，公司及控股 子公司的对外投资行为必须遵守本制度规定。 第二章 职责和权限 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉 及的资产总额同 ...

成都唐源电气股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司 法》）等有关法律、法规、规范性文件及《成都唐源电气股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，参照上市公司有关规定，并结合公司实际情 况，制订本制度。 第二条 董事会设董事会秘书，由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董 事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得国内证券交易所规定的董事会秘 书任职资格。具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员， 期限尚未届满； （四）最近三十六个月受到过中国证监会的行政处罚； （五）最近三十六个月受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （六）公司章程规定不得担任公司高级管理人员的情形之一的； （七）中国证监会、证券交易所认定不适合担任 ...

成都唐源电气股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都唐源电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）及与公司相关的其他信息披露义务人的信息披露暂缓与豁免行为，确保信 息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性，维护公司和投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）和《成都唐源电气股份有限公司公 司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"国家秘密"根据《中华人民共和国保守国家秘密法》 等国家安全保密法律法规的有关规定确定。 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能 侵犯公司、他人商业秘密或者严 ...

成都唐源电气股份有限公司 董事会战略与发展委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应成都唐源电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则_》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《成都唐源电气股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司特设立董事会战略与 发展委员会，并制订本制度。 第二条 战略与发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司中 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与发展委员会由3名董事组成。 第四条 战略与发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作； 主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会 ...

重大事项内部报告制度 第一章 总则 成都唐源电气股份有限公司 第三条 本制度所称"报告义务人"包括但不限于： (一)公司董事、高级管理人员； (二)公司各部门负责人、各分(子)公司负责人。 第二章 重大事项的范围和内容 第一条 为规范成都唐源电气股份有限公司(以下简称"公司") 的重大事 项报告工作的管理，确保公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《成都唐源电气股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并参照中国证监会、深圳证券 交易所有关上市公司的规范治理文件，制订本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件(以下简称"重大事 项")时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员(以下简称:"报告 义务人")，应及时将有关信息向公司董事会、董事会秘书和总经理报告的制度。 第四条 公司在发生或即将发生以下情形时，报告义务人应及时、准确、真 实、完整地向公司董事会、董事会秘书和总经理报告。重大事项包括但不限于以 下内容及其持续变更进程： (一)重大交易事 ...

成都唐源电气股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化成都唐源电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，确保董事会对经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件及《成都唐源电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 公司特设董事会审计委员会，并制订本制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，向董 事会报告工作，行使《公司法》规定的监事会职权。主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会 ...

第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度以及证 券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证公司内幕信 息知情人登记档案真实、准确、完整。公司董事长为公司内幕信息管理工作的主 要责任人，董事会秘书负责协调和组织公司内幕信息的管理工作，办理上市公司 内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。董事会办公室负责公司内幕信 息的监控、信息披露以及内幕信息知情人档案登记的具体工作。 成都唐源电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都唐源电气股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等有关法律、法规和规范性文件及《成都唐源电气股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》） ...

成都唐源电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范成都唐源电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法 律法规、证券监督管理部门的相关要求及《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行财务会计报告审计业务的会计师事 务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的 会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有证券期货相 ...