第四条 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为制定适合东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")发展的 长远战略规划，形成公司的核心竞争力，建立健全投资决策程序，提高重大投资决策的 效益和质量，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《东 莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，公司特设 立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 长远发展战略和对重大决策进行研究并向董事会提出合理建议。 第二章 成员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，且委员中至少有一名独立董事。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作。当召集人不能或无法履 行职责时，由其指定一名其他委员代 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为加强和完善东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的决策功能，确保公司董事会对总经理和其他高级管理人员的有效监督，进一步健全 公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《东莞 市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，公司特设立 董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内、外部审计 的沟通、监督和核查工作。审计委员会独立履行职权，向董事会报告并对董事会负责， 审计委员会的提案提交董事会审议决定，不受公司其他部门和个人的干预。 第二章 成员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立 董事占多数，至少有一名独立董事为会计专业人士。 本 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司内部审计部门依法对本公司及公司所属单位(含占控股或者主导地 位的单位)的财务收支、经济活动及经营管理等事项进行检查和评价。 第五条 公司内部审计部门在公司董事会的领导下，独立行使职权，不受其他部 门或者个人的干涉。 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制度 应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第一条 为了规范本公司的内部审计工作，促进经济管理，提高经济效益，根据 《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司治理准则》 《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》和有关法律法规以及股份公司规范化的要求， 结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 第一条 为了规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信 息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等有关法律法规及《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的相关规定，制定本工作制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任会 计师事务所对本公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议全体成员过半数同意后，提交董事会和股东会审议。公司不得在董事 会、股东会审议前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告及内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露真 实、准确、完整、及时、公平，以保护投资者利益及公司的长远利益，公司董事会根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下 简称《证券法》)、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》(以下简称"上市规则")等法律、法规、规范性文件及《东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定，制定本制度。 第二条 本制度提及"信息"系指公司已发生的或将要发生的，所有可能对公司股 票及其衍生品种价格产生重大影响的信息，以及相关法律、法规、规章、规范性文件规 定和证券监管部门要求披露的其他信息，主要包括： (一)公司的定期报告，包括中期报告、年度报告； (二)公司的临时报告，包括股东会公告、董事会公告； (三)公司的招股说明书、募集说明书、上市公告书及收购报告书； (四)公司向中国证监会、深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称"投资者")之间 的信息沟通，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司投资者 关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保 护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法规 及监管部门有关业务规则的规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公 开重大信息。 第四条 投资者关系管理工作应体现公开、公平、公正原则，客 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等法律法规及《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定，并参照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等规范性文件的要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的责任人， 应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应予以积极 配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： (一)公司董事、高级管理人员； (五)持有公司5%以上股份的其他股东； (六)其他对公司重大事件 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称《规范运作指引》)、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律、法规、规范性文件及《东莞市宇 瞳光学科技股份有限公司章程》《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司信息披露管理制度》 (以下简称《信息披露管理制度》)的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、子公司、分公司。 第三条 本制度所称"内幕信息"是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的 市场价格有重大影响的尚未公开的信息，"尚未公开"是指公司尚未在指定的信息披露 刊物或网站上正式公开的事项。内幕信息范围包括但不限于： (一)公司经营方针或者经营范围发生重大变化； (二)公司生产经营的 ...

总经理工作细则 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为健全和规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经理的 工作及总经理办公会议的议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，进一步完 善公司法人治理结构，依据《中华人民共和国公司法》等法律法规和公司章程的相关规定， 制定本细则。 第二条 公司设总经理 1 名，可根据需要设副总经理若干名，均为公司经理级高级管理 人员。 董事可以兼任总经理、副总经理或其他高级管理人员。 第三条 有下列情形之一者，不得担任公司总经理； （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个 人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人 责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； 第四条 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")的法 人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利，维护 公司中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件以及 《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，特制 定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持的每一 有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等 于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的 投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事， 最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更两名以上的董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、审计委员会、单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东可以 以提案的方式书面提出非独立董事候选人；公司董事会、审计委员会、单独或者合并持 有公 ...