第一条 为了保护投资者的合法权益和公司的财产安全，规范公司对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 以及《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定，并参 照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第三条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任 何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担保的行为有权 拒绝。 第四条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控 制人及其关联方应当提供反担保。 第五条 公司为他人提供担保必须经董事会或股东会批准。董事会应当按照公司章 程规定的权限，行使对外担保权。超过公司章程规定权限的，董事会应当提出预案，并 报股东会批准。 第六条 公司控股子公司的对外担保，应当按照本制度执行。 第二章 审批权限与审批程序 第七条 公司为他人提供担保，必须经董事会审议通过，属于下列 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《公司法》《证券法》《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》（以 下简称"《规范运作指引》"）《公司章程》《2025 年员工持股计划（草案）》等有关规 定，制定《2025 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划参加对象的确定依据 第二条 参加对象的确定依据 （一）公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》《公司章程》 等有关规定，结合实际情况确定本员工持股计划的参加对象。参加对象按照依法合规、 自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。 （二）本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管 理人员，以及公司（含子公司）其他核心员工及董事会认为 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 为保证东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年限制 性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"本激励计划"）的顺利进行， 进一步完善公司治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动员工的积极 性、激励员工勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和 经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规规定及《公司章程》的有关规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 一、考核目的 进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共 同致力于公司的长远发展。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法对激励对象的 工作业绩、能力、态度进行评价，考核评价做到定量与定性考核相结合，以实现 股权激励计划与激励对象工作业绩、能力、态度紧密结 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为促进东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》) 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称"规范运作指引")等法律、法规、规范性 文件以及《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会审查、评价董事会秘书工作 成绩的主要依据。 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对董事会秘 书所要求的义务，享有相应的工作职权。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级 管理人员担任。 董事会秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书选任 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘，作为公司与深圳证券交 易所之间的指定联络人。董事兼任董事 ...

股东会议事规则 第一章 总则 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》) 、《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东会规则》等法律、法规 和规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下情形时,临时股东会应当在 2 个月内召开： (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时； (四)董事会认为必要时； (五)审计委员会提议召开时； (六)法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不 受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国 证券法》(以下简称《证券法》)等法律、法规、行政规章和规范性文件以及公司章程 的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司 独立董事管理办法》(以下简称《独立董事管理办法》)和《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》的有关规定，制定本细则。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中 国证监会及其授权机构所组织的培训。 第八条 有关法律、法规和公司章程中涉及董事的规定适用于独立董事。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及主要 股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")董事、高级 管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法 权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、 规范性文件及《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事可在任期届满前辞职，董事辞职时应向公司提交书面辞职报告， 说明辞职原因。公司收到辞职报告之日起，辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关 情况。 如涉及独立董事辞职，需说明是否对公司治理及独立性构成重大影响。如因董事的 辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或者独立董事辞职导致独立董事人数少于董 事会成员的三分之一或其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律、行政法规或者公 司章程规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士时，在改选出的董事就任前 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《东莞市宇瞳光学 科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的相关规定，并参照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 第三条 公司董事会应当规定其下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常 管理的职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织； (二)由上述第(一)项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； (三)由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任 董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； (四)持有公司 5%以上股份的法人或其他组织或者一致行动人； (五)根据实质重于形式原则认定 ...

东 莞 市 宇 瞳 光 学 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 二〇二五年八月 | | | | 第一章 总 则 1 | | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股 ( | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东会 6 | | | 第一节 | 股东 . | | 第二节 | 股东会的一般规定 . | | 第三节 | 股东会的召集 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | | 第五节 | 股东会的召开 15 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 . | | 第五章 | 董事 会 . | | 第一节 | 董事 . | | 第二节 董 事 会 | | | 第三节 独立董事 . | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | | 第七章 | 重大交易决策程序 | | 第一节 重大交易 . | | l | 第二节 | 关联交易 | | --- | --- | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 | 财务会 ...

第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责制定董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事和 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事和高级管理人员违规和不尽职行为提出引咎辞 职和提请罢免等建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取报酬的董事长、董事(不包括独立董事)； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经 理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 成员组成 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 (不包括独立董事)及高级管理人员的薪酬与考核制度，形成风险与收益相对应的机制， 从而进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《东 莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，公司特设 立 ...