武汉回盛生物科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员对外发布信息行为规范 （2023 年 12 月） 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事、高 级管理人员对外发布信息行为，加强信息披露事务管理，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关规定，结合《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》， 制定本行为规范。 第二条 公司董事、监事、高级管理人员是公司信息披露义务人，应当忠实、勤勉地 履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责办理公司信息 对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。 董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。 第四条 公司建立内幕信息知情人制度，董事、监事、高级管理人员作为内幕信息知 情人员在公司信息没有公布前，对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露 之前向第三人披露。 第五条 公司在有关信息正式披露之 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制订本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，依法检查公司财务，对公司董 事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，行使《公司章程》规定的其他职权， 维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协 助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监 事 第四条 监事一般应具备下列条件： （一）能够维护全体股东的权益； 第五条 有《公司法》第一百四十六条规定的情形，或有法律、行政法规或部门规章 规定的其他不能担任监事的情形的，不得担任 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进公司 完善治理，提高公司质量、切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《武汉回盛生物科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提 高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务 以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告 相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金 流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六 次会议于 2023 年 12 月 26 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 23 日以电子邮件及电话方式送达全体监事。本次会议由公司监 事会主席周健女士主持，本次应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 关联监事李红霞女士参与本员工持股计划，回避表决。 表决结果为：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案获得通过。 （二）审议通过了《关于<武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年员工 持股计划管理办法>的议案》 经审核，监事会认为：《武汉回盛生物科技股份有 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理变更登记、修订及制 定部分公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于变更注册资本及修订<公 司章程>的议案》和《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》。为进一步 完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，根据中国证券监督管理委员会 及深圳证券交易所最新颁发或修订的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《自律监管指引第 2 号》）等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际 经营情况，公司对《武汉回盛生物科技股份有限公 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"回盛转债"（债券代码：123132）将于 2023 年 12 月 18 日（原付息日 2023 年 12 月 17 日为休息日，顺延至下一工作日）按面值支付第二年利息，每 10 张"回盛转债" （面值 1,000.00 元）利息为 6.00 元（含税）； 2、债权登记日：2023 年 12 月 15 日（星期五）； 3、除息日：2023 年 12 月 18 日（星期一）； 4、付息日：2023 年 12 月 18 日（星期一）； 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2022 年 12 月 17 日至 2023 年 12 月 16 日， 票面利率为 0.6%； 6、"回盛转债"本次付息的债权登记日为 2023 年 12 月 15 日，截至 2023 年 12 月 15 日下午深圳 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥242,303,822.17, a decrease of 11.72% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥1,020,585.75, reflecting a decline of 105.13% year-on-year[5] - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥57,060,213.12, down 22.19% compared to the previous year[5] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 691,386,248.86, an increase of 2.7% compared to CNY 671,478,771.75 in Q3 2022[22] - Net profit for Q3 2023 was CNY 14,877,358.41, a decrease of 43.8% from CNY 26,405,977.46 in Q3 2022[23] - The company reported a total profit of CNY 14,640,631.18 for Q3 2023, down from CNY 28,460,408.21 in the same quarter last year[23] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥2,911,146,466.59, a decrease of 2.61% from the end of the previous year[5] - The company's current assets decreased to CNY 1,207,394,074.06 from CNY 1,351,475,288.90, representing a reduction of about 10.6%[20] - Total liabilities as of Q3 2023 amounted to CNY 1,403,831,499.40, a slight decrease from CNY 1,447,682,082.36 at the end of Q3 2022[22] - The total liabilities decreased to CNY 1,207,394,074.06 from CNY 1,351,475,288.90, reflecting a decline of approximately 10.6%[20] - The total assets of the company as of Q3 2023 were CNY 2,911,146,466.59, down from CNY 2,989,114,303.25 in Q3 2022[22] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 12,649[13] - The largest shareholder, Wuhan Tongsheng Investment Co., Ltd., holds 49.91% of the shares, amounting to 82,800,000 shares[14] Cash Flow - The total cash inflow from operating activities for the period was CNY 744,551,814.05, an increase from CNY 728,233,144.34 in the previous period[25] - The net cash flow from operating activities decreased to CNY 57,060,213.12 from CNY 73,333,293.95 year-over-year[25] - Cash inflow from investment activities was CNY 753,246,841.44, significantly higher than CNY 373,890,015.74 in the previous period[26] - The net cash flow from investment activities was negative at CNY -175,201,771.95, improving from CNY -800,628,862.76 in the previous period[26] - Cash inflow from financing activities totaled CNY 234,000,720.00, compared to CNY 178,466,819.45 in the previous period[26] - The net cash flow from financing activities was CNY -41,053,633.66, an improvement from CNY -55,047,377.41 year-over-year[26] Expenses - The financial expenses increased by 47.49% to ¥13,643,213.72, primarily due to increased interest on convertible bonds[10] - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 31,206,491.12, compared to CNY 25,889,601.82 in Q3 2022, indicating a year-over-year increase of 20.5%[22] - The company paid CNY 103,186,997.03 to employees, an increase from CNY 78,923,768.74 in the previous period[25] - The company reported a cash outflow of CNY 505,647,676.19 for purchasing goods and services, slightly down from CNY 510,325,036.14 in the previous period[25] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity was -0.07% for Q3 2023, a decrease of 1.34% year-on-year[5] - The investment income rose by 137.04% to ¥6,094,052.68, attributed to higher financial returns[10] - Deferred income increased to CNY 63,082,283.63 in Q3 2023 from CNY 48,888,649.20 in Q3 2022, representing a growth of 29.2%[22] - Earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.09, down from CNY 0.16 in Q3 2022[23] - The total equity attributable to shareholders was CNY 1,507,314,967.19, down from CNY 1,541,432,220.89 year-over-year[22]

第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 30 日在中国证监会指定创业板信息披 露平台巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《2023 年第三季度报告》。 表决结果为：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案获得通过。 三、备查文件 第三届监事会第五次会议决议。 特此公告。 1 一、监事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五 次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 24 日以电子邮件及电话方式送达全体监事。本次会议由公司监 事会主席周健女士主持，本次应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。 本次会议的召集、召开和表决程序符 ...

第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七 次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会 议通知于 2023 年 10 月 24 日以电子邮件及电话方式送达全体董事。本次会议 由董事长张卫元先生主持，应出席董事 5 名，实际出席会议的董事 5 名，其中 独立董事曾振灵先生以通讯表决方式出席会议。公司监事和高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 本议案经公司审计委员会审议通过。 1 表决结果为：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案获得通过。 三、备查文件 1、第 ...