久祺股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范久祺股份有限公司(以下简称"公司")金融衍生品交易业务 及相关信息披露工作，加强对金融衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全 和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 《上市公司信息披露管理办法》及《久祺股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品，主要包括远期、互换/掉期、期权等产品或 者上述产品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币及上述基础资产的 组合；可采用保证金交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司的金融衍生品交易业务。 公司及子公司开展金融衍生品交易业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审 批和信息披露义务。未经公司有权决策机构审批通过，公司及子公司不得操作 ...

久祺股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范久祺股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，加强信息披露事务管理，督促公司及相关信息披露义务人（以下简 称"信息披露义务人"）依法、合规地履行信息披露义务，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律法规及相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作指引》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交 易、操纵市场等违法行为。 第四条 信息披露义务人应当审慎确 ...

久祺股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范久祺股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护公司投资人及相关当事 人的合法权益，根据 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》(以下 简称 证券法》) 上市公司信息披露管理办法》 上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(以下简称 登记管理制度》)等有关法 律、法规、规范性文件和 久祺股份有限公司章程》(以下简称 公司章程》)的 有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照 登记管理制度》以及深圳证券交易所相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确、及时和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内部信息保密工作 具体负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董 事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公 司审计委员会应当对内幕信息知情人 ...

久祺股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范久祺股份有限公司(以下简称"公司")股东会的表决机制， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》 《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统(以下简称"网络投票系统") 是指深圳证券交易所(以下简称 "深交所")利用网络与通信技术，为公司股东行 使股东会表决权提供服务的信息技术系统。深交所网络投票系统包括下列投票平 台： (一)交易系统； (二)互联网投票平台。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司(以下简称"信息公司")合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履 行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照深交所相关临时公告格 式指引的要求，使用深交所公告编制软件编制股东会相关公告，并按规定披露。 第五条 公司召 ...

第三条 为确保独立董事当选符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举 分开进行，均采用累积投票制选举。具体操作如下： 选举独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数 乘以该次股东会应选独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东会的独 立董事候选人。 久祺股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东 充分行使权力，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及《久祺股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制 定本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之 积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其 拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 （一）董事候选人以得票多少的顺序来确认是否能被选举成为董事，但每位 当选董事的得票必须超过出席股东会所持投票总数的二分之一； （二）如两名或两名以上董事候选人得票总数相等，且得票总数在董事候选 人中为最少，如其 ...

久祺股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步适应久祺股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展的 需要，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《久祺股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"本 委员会"），并制订本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议，并对董事会负责。 第三条 本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第四条 本委员会由四名公司现任董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第五条 本委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 工作； （三）有较强的综合分析和判断能力，能处理复杂的涉及公司发展战略、重 大投资方面的问题，具备独立工作的 ...

久祺股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强久祺股份有限公司(以下简称"公司")的内部控制，促进公 司规范运作和健康发展，提高公司经营效率和盈利水平，防范和化解各类风险， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、 部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司按照本制度的要求及有关主管部门的相关内部控制规定，根据 自身经营特点和所处环境，制定内部控制制度。 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司的内部控制充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险 ...

久祺股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第一条 为规范久祺股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保障股东依 法行使权利，确保股东会高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》等有关法律、法规和《久祺股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股 ...

久祺股份有限公司 对外担保决策制度 第一条 为有效控制久祺股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保风险， 保护投资者合法权益，根据《公司法》《公司章程》以及其他相关法律法规的规 定，特制定本制度。 第二条 公司应严格控制对外担保风险。 第三条 公司应当对担保业务进行风险评估，确保担保业务符合国家法律法 规和本企业的担保政策，防范担保业务风险。 第四条 公司对担保业务进行风险评估，至少应当采取下列措施： （一）审查担保业务是否符合国家有关法律法规以及本公司发展战略和经营 需要。 （二）评估申请担保人的资信状况，评估内容一般包括：申请人基本情况、 资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况用于担保和第三方担保的 资产及其权利归属等。 （三）审查担保项目的合法性、可行性。 公司至少应当关注涉及担保业务的下列风险： （一）担保违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。 （二）担保业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺 诈而导致损失。 （三）担保评估不适当，可能因诉讼、代偿等遭受损失。 （四）担保执行监控不当，可能导致企业经营效率低下或资产遭受损失。 公司全体董事应当审慎对待和严格 ...

久祺股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范久祺股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法 规及《久祺股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是当有需要定期披露的信息、发生或即 将发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息（以下简称 "重大信息"）时，根据法律、行政法规、部门规章和其他有关规定及时将相关 信息的公告文稿和相关备查文件报送深交所登记，并在中国证监会指定的媒体发 布。 第三条 本制度适用于如下人员和机构等相关信息披露义务人的信息披露行 为： （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 1 （一）公司董事会秘 ...