第三条 公司对外投资按照投资期限的长短可分为短期投资和长期投资，主要包括 但不限于以下类型： 深圳市利和兴股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）对外投资 的管理，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，提高对外投资收益，保证资产 的有效监管、安全运营和保值增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件的相关规定以及《深圳市利和兴股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 （一）短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； （二）长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括 ...

深圳市利和兴股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员应当全部由董事组成， 其中独立董事应占半数以上并担任召集人，且至少应有一名独立董事为会计专业人士。 召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士。 第五条 公司在董事会审计委员会下设立审计部作为内部审计机构，对公司财务信 息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。审计部应当保 持独立性，不得置于财务部门的领导之下或者与财务部门合署办公。审计部对审计委员 会负责，向审计委员会报告工作。 第六条 审计部应配置具备必要专业知识、相应业务能力、具有良好职业道德的专 职审计人员从事内部审计工作。 1 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全 ...

独立董事关于第三届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见 深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十七次会议于 2023 年 9 月 27 日在公司汇德会议室召开。根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等的有关规定，作为公司的独立董事，本着认真、负责的态度，我们审阅了公 司董事会提供的所有相关文件并就有关情况向公司相关人员进行询问，基于独立判断立 场，对公司第三届董事会第二十七次会议所审议的事项发表如下独立意见： 一、 关于《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议 案》的独立意见 经认真审查，我们认为：公司本次进行董事会换届选举符合相关法律法规及《公司 章程》等的有关规定及公司规范运作的需要。本次提名的非独立董事候选人林宜潘先生、 黄月明女士、邹高先生、李丽红女士，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公司董 事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉 嫌犯罪被司 ...

深圳市利和兴股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证关联交易的公平合理，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东 的合法权益，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，以及《深圳市利 和兴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况制定本 制度。 第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或 义务的事项。公司与公司合并会计报表的全部子公司（以下简称"控股子公司"）发 生交易活动时，相关负责人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在 各自权限内履行审批、报告义务。控股子公司发生的关联交易，应事先取得公司的认 可，并视同公司行为，履行相关的批准程序。 第三条 公司关联交易应遵循定价公允、决策程序合规、信息披露规范的原则， 不得损害公司和非关联股东的利益，不得隐瞒关联关系或将关联关系非关联化。 第四条 公司与关 ...

深圳市利和兴股份有限公司 章 程 二〇二三年九月 | | 第一章 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 宗旨和经营范围 3 | | | | 第三章 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | | 第三节 股份转让 5 | | | | 第四章 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 独立董事 | 26 | | 第三节 | 董事会 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 38 | | 第一节 | 监事 | 38 | | 第二节 | 监事会 | 39 | | 第八章 | ...

深圳市利和兴股份有限公司 章程修订对照表 深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第三届董事 会第二十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商备案登记的议案》，公司依 据最新修订的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定， 对《公司章程》部分条款进行了修订，主要修订情况对照如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第二十四条 公司不得收购本公司股份。但 | 第二十四条 公司不得收购本公司股份。但 | | | 是，有下列情形之一的除外： | 是，有下列情形之一的除外： | | | | | | 1 | （五）将股份用于转换上市公司发行的可转 | （五）将股份用于转换公司发行的可转换为 | | | 换为股票的公司债券； | 股票的公司债券； | | | （六）上市公司为维护公司价值及股东权益 | （六）公司为维护公司价值及股东权益所必 | | | 所必需。 | 需。 | | | 第四十二条 公司下列 ...

第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用、变更、监督和责任追 究制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求， 保证募集资金项目的正常进行，并确保本制度的有效实施。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资 金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金， 不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，相 关公司亦应遵守本制度相关规定。 第二章 募集资金的存储 深圳市利和兴股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《 ...

深圳市利和兴股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告 工作，进一步明确公司内部各部门和各控股子公司的信息收集与管理职责，确保公司真 实、准确、完整、及时、公平地披露信息，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《深圳市利和兴股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，做好公司信息披露工作。 第三条 本制度所称"重大信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响的信息或事项，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联 交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及相关 单位，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 公司 ...

证券代码：301013 证券简称：利和兴 公告编号：2023-072 深圳市利和兴股份有限公司 关于修订与制定公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第三届董 事会第二十七次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并 办理工商备案登记的议案》《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》《关于修订需公 司股东大会审批的部分治理制度的议案》。公司依据最新修订的《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定与修订了公司部分治理制度。现将具体情况公告如下： 一、修订原因 上述修订及制定后的制度全文已于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。 特此公告。 近年来，相关法律法规陆续进行了修订与更新，为进一步完善公司治理结构，提升公 司管理水平，公司对相关治理制度 ...

证券代码：301013 证券简称：利和兴 公告编号：2023-073 深圳市利和兴股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘湘云作为深圳市利和兴股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已充分了 解并同意由提名人深圳市利和兴股份有限公司董事会提名为深圳市利和兴股份有限公司（以 下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市利和兴股份有限公司第三届董事会提名委员会或者独立董事专 门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的 情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 ...