东北证券股份有限公司 关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东北证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：润丰股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘俊杰 | 联系方式：021-20361009 | | 保荐代表人姓名：孙彬 | 联系方式：021-20361009 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占 | | | 用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | 是 | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月取得并审阅募集资金 | | | 专户对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 ...

上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 上会师报字(2025)第 0836 号 关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 上会师报字(2025)第 0836 号 山东潍坊润丰化工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了山东潍坊润丰化工股份 有限公司（以下简称"润丰股份"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的 合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 23 日出具了审计报告 （报告书编号为：上会师报字(2025)第 0693 号）。在此基础上，我们审核了后附的润 丰股份管理层编制的"山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 润丰股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监 ...

关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 东北证券股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 23 日下发的《关于同意山东潍坊 润丰化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2113 号） 同意注册，山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"润丰股份"）向社会公 开发行人民币普通股股票（A 股）69,050,000 股，每股发行价格为 22.04 元，募 集资金总额为人民币 152,186.20 万元，扣除各项发行费用，实际募集资金净额 为人民币 142,880.93 万元。本次发行股票已于 2021 年 7 月 28 日在深圳证券交 易所上市，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。 东北证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东北证券"）作为润丰 股份首次公开发行并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定的要求，出具本保 荐总结报告书。 一、保荐机构和保荐代表人承诺 保荐总 ...

东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为山东 潍坊润丰化工股份有限公司（以下简"润丰股份"或"公司"）持续督导的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对润丰股份部分募投项目延期事项 进行了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 23 日下发的《关于同意山东潍坊 润丰化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2113 号） 同意，润丰股份向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）69,050,000 股，每股 发行价格为 22.04 元，募集资金总额为人民币 152,186.20 万元，扣除各项发行 费用，实际募集资金净额为人民币 142,880.93 万元。大信会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司上 ...

山东潍坊润丰化工股份有限公司 审计报告 上会师报字(2025)第 0693 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 审计报告 上会师报字(2025)第 0693 号 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了润丰股份 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及 母公司经营成果和现金流量。 山东潍坊润丰化工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"润丰股份"）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附 注。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会 计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国 注册会计师职业道德守则，我们独立于润丰股份，并履行了职业道德方面的其他责 任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关 ...

山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事孟庆强） 本人作为山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会的独立董事，2024年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规和《山东潍坊润丰化工股份有限公司章程》《山东潍坊润 丰化工股份有限公司独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，谨慎、认真、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，维护公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 孟庆强：男，中国国籍，出生于1973年，无永久境外居留权，本科学历，毕 业于山东大学法律专业。2001年至2002年任山东洞察律师事务所实习律师；2002 年至2004年任山东安百合律师事务所律师；2004年至2011年历任山东康桥律师事 务所律师、合伙人；2012年至今任北京德恒（济南）律师事务所高级合伙人、本 公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务， 没有为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨 ...

山东潍坊润丰化工股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《 中华人民共和国公司法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件及《 山东潍坊润丰化工股份有限公司章程》的相关规定，山东潍坊润 丰化工股份有限公司《 以下简称《 公司"）就 2024 年度在任独立董事黄方亮先生、 孟庆强先生和牛红军先生提交的 2024 年度独立董事独立性自查情况报告》进 行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事黄方亮先生、孟庆强先生和牛红军先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，其配偶、 父母、子女、主要社会关系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系。因此，公司独立董事符合 上市公司独立董事管理办法》 深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 山东潍坊润丰化工股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 25 日 ...

山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事黄方亮） 本人作为山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会的独立董事，2024年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规和《山东潍坊润丰化工股份有限公司章程》《山东潍坊润 丰化工股份有限公司独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，谨慎、认真、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，维护公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 黄方亮：男，中国国籍，出生于1968年，无永久境外居留权，复旦大学经济 学博士。1991年至1999年任山东工业大学外语系教师；1997年至2007年历任天同 证券有限责任公司投资银行总部高级项目经理、总经理助理、执行董事；2006 年至2012年任山东财经大学金融学院副教授；2012年至今任山东财经大学金融学 院教授、资本管理研究所所长、本公司独立董事。另担任梦金园黄金珠宝集团股 份有限公司独立董事、山东登海种业股份有限公司独立董事、齐 ...

山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事牛红军） 本人作为山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会的独立董事，2024年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规和《山东潍坊润丰化工股份有限公司章程》《山东潍坊润 丰化工股份有限公司独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，谨慎、认真、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，维护公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 牛红军：男，中国国籍，出生于1972年，无永久境外居留权，中国人民大学 管理学博士，硕士生导师。1995年至2005年任石家庄铁道大学经济管理学院讲师； 2005年至2008年于中国人民大学商学院攻读管理学博士；2008年至今任北京工商 大学商学院讲师、本公司独立董事。另担任华耀德睿（北京）管理咨询有限公司 监事、北京数字认证股份有限公司独立董事、深圳通业科技股份有限公司独立董 事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 1.2 billion for the fiscal year 2024, representing a year-over-year growth of 15%[37]. - The company's operating revenue for 2024 reached ¥13.30 billion, an increase of 15.77% compared to ¥11.48 billion in 2023[42]. - Total revenue for 2024 reached ¥13,296,203,422, representing a year-on-year increase of 15.77% compared to ¥11,484,792,643 in 2023[92]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 41.63% to ¥450.08 million in 2024 from ¥771.12 million in 2023[42]. - The cash flow from operating activities improved significantly, showing a net inflow of ¥751.34 million in 2024 compared to a net outflow of ¥1.35 billion in 2023, marking a 155.64% increase[42]. - Basic earnings per share dropped by 42.09% to ¥1.61 in 2024 from ¥2.78 in 2023[42]. - The company's international revenue constituted 99.42% of total revenue, increasing by 18.66% from the previous year[92]. - The company expects a revenue guidance of RMB 1.5 billion for the next fiscal year, indicating a projected growth of 25%[37]. Market Expansion - The company's TO C business revenue share increased from 33.82% in 2023 to 37.65% in the reporting period, with a gross margin of 28.99%, up 0.09% year-on-year[10]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[37]. - The company has initiated sales of its Rainbow brand in several new countries, including Mexico, Australia, and Germany[86]. - The company aims to complete the construction of a "rapid market entry platform" in all major global markets, except for the US, Canada, and Japan, by 2024[76]. - The company is actively expanding its global marketing network, combining traditional export models with overseas self-registration to enhance market presence[70]. Research and Development - Research and development investments have increased by 30%, totaling RMB 150 million, aimed at enhancing product efficacy and sustainability[37]. - The company is focusing on the research and development of high-efficiency insecticides and fungicides, with a target production capacity of 10,000 tons by 2025[128]. - The company is developing new products, including a clean production system for uracil herbicides, aimed at enhancing product competitiveness[104]. - The company has developed new production methods for triazine herbicides, addressing high energy consumption and low production capacity issues[66]. - The company is working on a new green synthesis process for phenoxycarboxylic acid herbicides, which is expected to achieve international leading standards and enhance global market presence[103]. Strategic Initiatives - The company plans to invest in IT systems to achieve over 95% global coverage by the end of 2029, enhancing operational management capabilities[6]. - The company plans to pursue strategic acquisitions to bolster its product portfolio, with a budget of RMB 500 million allocated for potential targets[37]. - The company has established a mid-term strategic plan for 2020-2024, focusing on enhancing its position in the industry value chain and building a complete industrial chain[73]. - The strategic plan for 2025-2029 focuses on "quality improvement and efficiency enhancement," prioritizing operational quality over revenue growth[136][138]. - The company is committed to increasing investment in overseas self-registration to enrich product offerings in target countries[72]. Regulatory and Environmental Compliance - The company is committed to strict compliance with environmental laws and regulations to manage environmental risks effectively[146]. - The company emphasizes the importance of environmental protection and plans to enhance investment in green processes and clean production technologies[146]. - Regulatory changes in various countries are increasing the costs and complexity of product registration, with fees in India rising from approximately $20,000 to between $400,000 and $800,000 for single product registrations[57]. - The company has received environmental approvals for multiple projects, including a new pesticide pilot base and a 30,000 tons/year soluble fertilizer project, with approvals dated from February to November 2024[68]. Financial Management - The company raised a total of RMB 152,186.20 million through the public offering of 69,050,000 shares at a price of RMB 22.04 per share[124]. - The net amount of funds raised after deducting issuance costs was RMB 142,880.93 million[124]. - The company has established a management system for foreign exchange derivative trading, ensuring compliance with internal control processes[120]. - The company is utilizing financial hedging tools to manage exchange rate risks without speculative intentions[151]. - The company has implemented strict internal approval processes for foreign exchange derivative transactions[120]. Governance and Shareholder Relations - The company has established a solid foundation for sustainable growth through its governance structure and board activities[196]. - The board consists of 9 members, including 3 independent directors, adhering to legal and regulatory requirements for board composition[162]. - The company has a performance evaluation and incentive mechanism in place, including a restricted stock incentive plan for key personnel[164]. - The company is committed to maintaining effective investor relations management and ensuring transparent communication with investors[166]. - The company held four shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal requirements and providing equal opportunities for all shareholders[161].