山东潍坊润丰化工股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 0695 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 中国 上海 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 0695 号 山东潍坊润丰化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"润丰股份"）2024 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是润丰股份董事会的 责任。 中国 上海 二〇二五年四月二十三日 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...

关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 东北证券股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 23 日下发的《关于同意山东潍坊 润丰化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2113 号） 同意注册，山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"润丰股份"）向社会公 开发行人民币普通股股票（A 股）69,050,000 股，每股发行价格为 22.04 元，募 集资金总额为人民币 152,186.20 万元，扣除各项发行费用，实际募集资金净额 为人民币 142,880.93 万元。本次发行股票已于 2021 年 7 月 28 日在深圳证券交 易所上市，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。 东北证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东北证券"）作为润丰 股份首次公开发行并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定的要求，出具本保 荐总结报告书。 一、保荐机构和保荐代表人承诺 保荐总 ...

关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2025)第 0835 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2025)第 0835 号 山东潍坊润丰化工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的山东潍坊润丰化工股份有限公司(以下简称"润 丰股份")《关于 2024 年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告》执行了 鉴证工作。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定编制《关于 2024 年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告》是润丰股份董事会的责任。这 种责任包括设计、实施和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，保证 募集资金专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的 重大错报；为募集资金专项报告的鉴证工作提供真实、合法、完整的实物证据、 原始书面材料、副本 ...

上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 上会师报字(2025)第 0836 号 关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 上会师报字(2025)第 0836 号 山东潍坊润丰化工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了山东潍坊润丰化工股份 有限公司（以下简称"润丰股份"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的 合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 23 日出具了审计报告 （报告书编号为：上会师报字(2025)第 0693 号）。在此基础上，我们审核了后附的润 丰股份管理层编制的"山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 润丰股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监 ...

东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公 司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为山东 潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"润丰股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司 2024 年度内部控制评 价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 （2）组织机构 公司按照《公司法》《证券法》等法律法规规定，设立了符合公司业务规模 和经营管理需要的组织结构，遵循相互监督、相互制约、相互运作的原则设置部 门和岗位，公司制定了部门职责和各岗位职责说明书，各部门和分支机构职责明 确，制定了较为完备的工作制度，形成了一整套较为完整、合规、有效运行的制 度体系，保证公司生产经营活动高效平稳有序进行。 （3）内部审计 公司设立了审计部门，在董 ...

东北证券股份有限公司 关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东北证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：润丰股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘俊杰 | 联系方式：021-20361009 | | 保荐代表人姓名：孙彬 | 联系方式：021-20361009 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占 | | | 用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | 是 | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月取得并审阅募集资金 | | | 专户对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 ...

东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 23 日下发的《关于同意山东潍坊 润丰化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2113号） 同意注册，润丰股份向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）69,050,000 股， 每股发行价格为 22.04 元，募集资金总额为人民币 152,186.20 万元，扣除各项 发行费用，实际募集资金净额为人民币 142,880.93 万元。大信会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司上述资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 7 月 23 日出具 了大信验字[2021]第 3-00030 号《验资报告》。公司及相关子公司已按规定对募 集资金进行了专户储存管理，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金监管协议。 2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 （二）2024 年度募集资金使用情况及结余情况 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为山东 潍坊润丰化工股份有限公司（以下简"润丰股份"或"公司"）持续督 ...

东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为山东 潍坊润丰化工股份有限公司（以下简"润丰股份"或"公司"）持续督导的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对润丰股份部分募投项目延期事项 进行了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 23 日下发的《关于同意山东潍坊 润丰化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2113 号） 同意，润丰股份向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）69,050,000 股，每股 发行价格为 22.04 元，募集资金总额为人民币 152,186.20 万元，扣除各项发行 费用，实际募集资金净额为人民币 142,880.93 万元。大信会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司上 ...

山东潍坊润丰化工股份有限公司 审计报告 上会师报字(2025)第 0693 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 审计报告 上会师报字(2025)第 0693 号 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了润丰股份 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及 母公司经营成果和现金流量。 山东潍坊润丰化工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"润丰股份"）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附 注。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会 计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国 注册会计师职业道德守则，我们独立于润丰股份，并履行了职业道德方面的其他责 任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关 ...

山东潍坊润丰化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事黄方亮） 本人作为山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会的独立董事，2024年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规和《山东潍坊润丰化工股份有限公司章程》《山东潍坊润 丰化工股份有限公司独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，谨慎、认真、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，维护公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 黄方亮：男，中国国籍，出生于1968年，无永久境外居留权，复旦大学经济 学博士。1991年至1999年任山东工业大学外语系教师；1997年至2007年历任天同 证券有限责任公司投资银行总部高级项目经理、总经理助理、执行董事；2006 年至2012年任山东财经大学金融学院副教授；2012年至今任山东财经大学金融学 院教授、资本管理研究所所长、本公司独立董事。另担任梦金园黄金珠宝集团股 份有限公司独立董事、山东登海种业股份有限公司独立董事、齐 ...