深圳市大族数控科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 二零二五年八月修订 深圳市大族数控科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 4. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的10%以上，且绝对金额超过人民币1,000万元； 5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10% 以上，且绝对金额超过人民币100万元。 第一章 总 则 1 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司 的信息收集和管理办法，保证公司及时、准确、完整获取信息并履 行信息披露义务，协调投资者关系，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指公司在经营生产活动中发生或将要发 生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交 易价格已经或可能产生较大影响的尚 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 对外担保决策制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第二章 对外担保对象的审查 第七条 董事会应当在审议提供担保议案前充分调查被担保人的经营 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资 产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监 管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等 法律、法规以及规范性文件和《深圳市大族数控科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 《深圳市大族数控科技股份有限公司对外担保决策制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。公司控股子公司的对外担保，视同公 司行为，其对外担保应执行本制度。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类 似的法律文件。 第四条 公司董 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第二章 任职资格 1 第一条 为进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规章和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称 《" 公司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员。公 司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事务代表，协助 董事会秘书履行职责。公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本 工作制度的规定。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： （一） 具有履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二） 具有良好的职业道德和个人品德，良好的沟通技巧和 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年八月修订 | | | | | | 深圳市大族数控科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二章 经理人员的职责及职权范围 第一节 经理人员的职责 （一）不得侵占公司财产，挪用公司资金； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照《公司章程》的规定经董 事会或者股东会决议通过，不得直接或者间接与公司订立合同或者进 行交易； （五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会， 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司(以下简称"公司")总经理、 副总经理、财务负责人等经理人员的工作行为，保障总经理等经理人 员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）等有关法律法规、深圳证券 交易所的相关规定以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定，制定本细则。 第二条 总经理等经理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第三条 ...

二零二五年八月修订 深圳市大族数控科技股份有限公司 深圳市大族数控科技股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总则 （一）通过及时、充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资 者对本公司的了解和认同； （二）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （三）提高公司决策和经营的透明度，完善公司治理结构，促进公 司诚信自律、规范运作； （四）提高公司在资本市场上的公信力，树立良好的资本市场形象， 谋求投资者对公司的长期支持，实现公司价值和股东长远利益的最 大化。 第四条 公司的投资者关系管理应遵循如下基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范 1 第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公 司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚实信用、 规范运作，加强投资者对公司的了解，提升公司的投资价值，实现 股东利益最大化和公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司法 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 （一）委托理财的资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和 项目建设资金。 （二）委托理财的标的为结构性存款、大额存单等安全性高的保本 型产品及流动性好的低风险理财产品。 （三）公司投资的委托理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资 基金、以证券投资为目的的委托理财产品等。 1 第一条 为加强与规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）委托理财事项的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、 控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易》及《深圳市大族数控科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规 章、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资 风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 公司委托银行、信托、证券、基金、 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 本制度所称控股子公司，是指公司持有其 50%以上的股份， 或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议 或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 对外投资的组织机构 第六条 对外投资项目的初步意向可由公司股东、董事、总经理等高 级管理人员提出，也可以根据公司发展需要，由公司各部门 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的 风险，有效、合理地使用资金，根据《中华人民共和国公司 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）等法律、法规和《深圳市大族数控科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定《深圳市大族数控科技股份有 限公司对外投资管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。控股子公司发生对外投 资事项，应当由该子公司经办部门向公司申请办理相关报批 手续，由公司相关决策机构审议通过后，再由该子公司依其 内部决策程序批准实施。 第 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 内部审计机构设置 第四条 公司设立内部审计部门对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财 务信息等事项进行监督检查。内部审计部门应当保持独立性，配备专 职审计人员，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办 公。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审 计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进 行检查监督过程中，应当接受审计委员会的监督指导。审计委员会参 与对内部审计负责人的考核。 第五条 公司各内部机构、职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的 1 第一条 为规范并保障公司内部审计工作，提高审计工作质量，实现内部审计 制度化，发挥内部审计在加强内部控制管理、促进企业经营管理、提 高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《深圳市大族数控 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 1 第一条 为了规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管 理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《上市公 司募集资金监管规则》等法律法规的规定和《深圳市大族数控科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况， 特制定本办法｡ 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、改变用途、监督和责任 追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程 序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年八月修订 第一章 总 则 第二章 人事管理 1 第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 各控股子公司（以下简称"子公司"）的管理，规范公司内部运作 机制，确保子公司规范、高效、有序运作，维护公司整体形象和投 资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司直接和间接持有其 50%以上的股权，或者 持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过 协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组 织、资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运 作效率和抗风险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和规范运作要求，行使对子公司重大事项 管理，同时负有对子公司指导、监督和相关服务的 ...