东兴证券股份有限公司 关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐机构简称：腾远钴业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴东 | 联系电话：010-66555196 | | 保荐代表人姓名：崔永新 | 联系电话：010-66555196 | 一、 保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 ...

Financial Performance - Total operating revenue for the first quarter reached ¥1,515,365,728.50, a 38.1% increase from ¥1,097,143,472.45 in the same period last year[24] - Total operating costs amounted to ¥1,314,369,687.67, up 34.2% from ¥979,617,024.54 year-over-year[24] - Net profit for the period was ¥144,015,466.29, compared to ¥7,975,421.97 in the previous year, reflecting a significant increase[15] - The company reported a total comprehensive income of ¥177,360,959.29, contrasting with a loss of ¥101,529.57 in the prior year[15] - The company's operating revenue for the first quarter of 2024 was CNY 1,515,365,728.50, representing a 38.12% increase compared to CNY 1,097,143,472.45 in the same period last year[34] - The net profit attributable to shareholders for the first quarter of 2024 was CNY 144,015,466.29, a significant increase of 1,705.74% from CNY 7,975,421.97 in the previous year[34] - Basic and diluted earnings per share for the first quarter were both CNY 0.49, a substantial increase of 1,125.00% from CNY 0.04 in the previous year[34] Assets and Liabilities - Total current assets increased to ¥6,662,422,462.95 from ¥6,388,588,268.99, representing a growth of approximately 4.3%[5] - Inventory rose significantly to ¥2,169,714,180.16, up from ¥1,968,046,797.30, indicating an increase of about 10.2%[5] - Fixed assets increased to ¥2,701,202,841.35 from ¥2,208,983,571.44, reflecting a growth of approximately 22.3%[5] - Total assets reached ¥10,198,850,259.86, compared to ¥9,831,100,993.40, marking an increase of around 3.7%[8] - Current liabilities rose to ¥1,313,297,143.36 from ¥1,106,300,032.53, which is an increase of about 18.7%[8] - Total liabilities increased to ¥1,533,387,309.46 from ¥1,311,980,926.26, representing a growth of approximately 16.8%[8] - Owner's equity increased to ¥8,665,462,950.40 from ¥8,519,120,066.14, indicating a rise of about 1.7%[8] - The equity attributable to shareholders at the end of the reporting period was CNY 8,665,462,950.40, up 1.72% from CNY 8,519,120,067.14 at the end of the previous year[34] Cash Flow - Cash and cash equivalents slightly increased to ¥3,764,147,155.33 from ¥3,760,067,194.00, showing a marginal growth[5] - Cash and cash equivalents at the end of the period totaled ¥3,747,769,494.41, slightly down from ¥3,768,823,104.92 at the end of the previous period[17] - The net cash flow from financing activities was ¥176,822,700.85, compared to a negative cash flow of ¥112,526,840.68 in the previous year[17] - The net cash flow from operating activities for the first quarter was -CNY 23,787,999.78, an improvement of 93.36% compared to -CNY 358,151,368.66 in the same period last year[34] - The net cash outflow from investment activities was ¥148,881,789.01, compared to ¥177,663,064.25 in the same period last year[17] Expenses and Taxation - Research and development expenses were ¥15,507,796.66, a slight decrease from ¥16,014,769.68 year-over-year[24] - The company experienced a tax expense of ¥52,671,360.96, significantly higher than ¥665,351.14 in the previous year[15] - Tax and additional charges rose significantly by 86.46% to CNY 42,738,047.96, primarily due to increased mining taxes[46] - Income tax expenses surged by 7816.33% to CNY 52,671,360.96, driven by increased profits[46] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 23,028[52] - The largest shareholder, Luo Jie, holds 22.43% of the shares, amounting to 66,093,066 shares[52] - The total number of restricted shares at the beginning of the period was 126,833,506, with 2,550 shares added during the period, resulting in a total of 126,836,056 restricted shares at the end of the period[53] - The first batch of 25% of restricted shares for certain executives was released for circulation on September 18, 2023[53] Operational Developments - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing product development strategies[47] - As of March 31, 2024, Tengyuan Cobalt Industry Co., Ltd. has completed the debugging of three production lines, achieving an annual production capacity of 60,000 tons of copper and 10,000 tons of cobalt intermediate products[56] Other Financial Metrics - The company reported a significant increase in accounts receivable, which rose to ¥305,888,829.28 from ¥264,299,406.30, reflecting a growth of approximately 15.7%[5] - The deferred income tax assets decreased to ¥50,025,720.95 from ¥57,537,346.58, indicating a decline of about 13.1%[8] - The company reported a foreign exchange impact on cash and cash equivalents of ¥2,804,874.46, contrasting with a negative impact of ¥1,716,234.68 in the previous year[17] - The company recorded a 144.28% increase in contract liabilities, amounting to CNY 66,848,438.79, indicating a rise in advance payments received[42] - Other comprehensive income for the period was CNY 191,570,776.29, compared to CNY 158,225,283.29 in the previous year[28] - The company reported a decrease in cash flow from investing activities, with cash inflow of CNY 43,236.60 compared to CNY 5,511.36 in the previous year[34] - Investment income reported a loss of CNY 2,270,737.20, attributed to increased bank acceptance discount interest[46] - Credit impairment losses increased by 83.18% to CNY -9,395,354.57, due to higher provisions for bad debts on accounts receivable[46] - The company reported a decrease in asset disposal income by 90.69% to CNY -43,236.60, indicating reduced gains from fixed asset disposals[46]

赣州腾远钴业新材料股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：赣州腾远钴业新材料股份有限公司 单位：元 | 非经营性资金占用 | | | 占用方与上 | 上市公司 | | | 2023年度占用 | | 2023年度占 | 2023年度偿还 | | | | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用 | | 市公司的关 | 核算的会 | 币种 | 2023年期初占 | 累计发生金额 | | 用资金的利 | 累计发生金 | 2023年期末占 | | 占用形成 | | | | 方名称 | | | | | 用资金余额 | | | | | 用资金余额 | | 原因 | | | | | | 联关系 | 计科目 | | | （不含利息） | | 息(如有) | 额 | | | | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | - | | 非经营性占用 | | 人及其附属企业 | | | | ...

证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2024-024 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 关于独立董事辞职及提名独立董事候选人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 近日，赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到 独立董事程林先生的书面辞职报告，程林先生因个人原因申请辞去公司独立董事 及董事会审计委员会委员召集人和董事会薪酬与考核委员会委员职务，辞职后将 不在公司担任任何职务。 程林先生的辞职将导致公司董事会中独立董事所占的比例低于三分之一，导 致公司独立董事中缺少会计专业人士。根据《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》和《公司章程》等有关规定，程林先生的辞职将在公司股东大会选举出新 任独立董事后生效。在此之前，程林先生仍将按照相关法律法规和《公司章程》 的规定继续履行独立董事的职责。 二、提名独立董事候选人情况 根据《公司法》和《公司章程》有关规定，公司于 2024 年 4 月 16 日召开 第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于独立董事辞职及提名独立董事候选 人的议案》，经董事会提 ...

关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司预计 2024 年度日常 关联交易的核查意见 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为赣州 腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"腾远钴业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司预计 2024 年度日常关 联交易的事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十 次会议，分别审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事 均已回避表决。公司独立董事发表了一致同意的独立意见。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定， 本次日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东厦门钨业股份有限 公司（以下简称"厦门钨业"）、江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下简称"赣 锋锂业"）需回避表决。 ...

东兴证券股份有限公司 关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司使用部分闲置 募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的核查 意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为赣州 腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"腾远钴业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金 管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 赣州腾远钴业新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021] 4042 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）3,148.69 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 173.98 元/ 股，募集资金总额 5,478,090,862.00 元，扣除相关发行费用 ...

东兴证券股份有限公司 关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际 使用情况的核查意见 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意赣州腾远钴业新材料股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]4042 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公 司由主承销商东兴证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2022 年 3 月 14 日采用向 战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式， 向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 3,148.69 万股，发行价为每股人民币 173.98 元。截至2022年3月14日，公司共募集资金547,809.09万元，扣除不含税发行费用27,431.01 万元（含先期已支付的发行费用）后，募集资金净额为 520,378.08 万元。上述募集资金净 额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字[2022]第 351C000126 号《验资报告》 验证。 （二）募集资金使用及结余情况 2023 年度，公司募集资金使用情况如下： 1、募集资金投资建设年产 2 万吨钴、1 万吨 ...

证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2024-008 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，独立董事就本次回购事宜发表了同意的独立意见。同意公 司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份用于实施公司股权激 励计划或员工持股计划，回购的资金总额不低于人民币 1 亿元（含），不超过人 民币 2 亿元（含），回购股份价格不超过人民币 95.00 元/股，回购股份的期限 为董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司分别 于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于以集中竞价 交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-021）和《回购报告书》 （公告编号：2023-026）。 2023 年 6 月 7 日，公司在巨潮资讯网 ...

关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，独立董事就本次回购事宜发表了同意的独立意见。同意公 司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份用于实施公司股权激 励计划或员工持股计划，回购的资金总额不低于人民币 1 亿元（含），不超过人 民币 2 亿元（含），回购股份价格不超过人民币 95.00 元/股，回购股份的期限 为董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司分别 于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于以集中竞价 交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-021）和《回购报告书》 （公告编号：2023-026）。 证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2024-007 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 （1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的 ...

证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2024-006 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，独立董事就本次回购事宜发表了同意的独立意见。同意公 司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份用于实施公司股权激 励计划或员工持股计划，回购的资金总额不低于人民币 1 亿元（含），不超过人 民币 2 亿元（含），回购股份价格不超过人民币 95.00 元/股，回购股份的期限 为董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司分别 于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于以集中竞价 交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-021）和《回购报告书》 （公告编号：2023-026）。 2023 年 6 月 7 日，公司在巨潮资讯网 ...