国金证券股份有限公司 关于武汉光庭信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为武汉 光庭信息技术股份有限公司（以下简称"光庭信息"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，就光庭信息 2023 年 度内部控制评价报告发表核查意见如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：武汉光庭信息技术股份有限公司、光庭 信息技术株式会社（株式会社光庭インフォ）、武汉乐庭软件技术有限公司、山 东光庭信息技术有限公司、重庆光庭信息技术有限公司、南京光庭信息技术有限 公司、广州光庭投资发展有限公司、广州光庭信息技术有限公司、上海光庭汽车 技术有限公司、苏州光庭信息技术有限公司 ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 武汉光庭信息技术股份有限公司 内部控制鉴证报告 大信专审字[2024]第 2-00070 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 二、注册会计师的责任 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制鉴证报告 大信专审字[2024]第 2-00070 号 武汉光庭信息技术股份有限公司全体股东： 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照《中 国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计 ...

证券代码：301221 证券简称：光庭信息 公告编号：2024-022 武汉光庭信息技术股份有限公司 关于部分募投项目延期及内部投资结构调整的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日 召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过 了《关于部分募投项目延期及内部投资结构调整的议案》，同意公司对募集资 金投资项目"基于域控制器的汽车电子基础软件平台建设项目"、"智能网联 汽车测试和模拟平台建设项目"的项目内部投资结构进行调整，并对超募资金 投资项目"光庭智能网联汽车软件产业园二期部分项目"（上述的募集资金投 资项目和超募资金投资项目，以下统一简称为"募投项目"）予以延期。本次 部分募投项目延期及内部投资结构调整事项不属于募投项目的变更，在董事会 审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉光庭信息技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证 ...

证券代码：301221 证券简称：光庭信息 公告编号：2024-013 武汉光庭信息技术股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 2 日（星期二）下午 14:30 2、网络投票时间：2024 年 4 月 2 日（星期二） 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 4 月 2 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 2 日 9:15 至 2024 年 4 月 2 日 15:00 期间的任意时间。 （二）现场会议召开地点：湖北省武汉市东湖新技术开发区港边田一路 6 号武汉光庭信息技术股份有限公司 3 号楼 4 楼会议室 （三）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式 召 ...

2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于武汉光庭信息技术股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于武汉光庭信息技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 武汉光庭信息技术股份有限公司： 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受武汉光庭信息技术股份有限公 司（以下简称"贵司"或"公司"）委托，就贵司召开 2024 年第二次临时股东大会有关 事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规 则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责， 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 证券代码：301221 证券简称：光庭信息 公告编号：2024-014 关于完成独立董事补选的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据第三届董事会第二十一次会议相关决议，在股东大会选举通过后，张龙 平先生将担任公司第三届董事会审计委员会委员及主任委员（召集人）、薪酬与 考核委员会委员的职务，张云清先生将担任提名委员会委员及主任委员（召集人）、 审计委员会委员职务，任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期 届满之日止。 公司本次股东大会选举产生新任独立董事后，原任独立董事汤湘希先生、蔡 忠亮先生的辞职正式生效，辞职后不在公司担任其他职务，也未直接或间接持有 公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司对汤湘希先生、蔡忠亮先 生在担任公司独立董事及各专门委员会职务期间，勤勉尽责、忠于职守，为公司 的规范运作发挥了积极作用，对此公司及董事会再次表示衷心感谢。 特此公告。 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 3 日 独立董事汤湘希先生、蔡忠亮先生因个人原因申请辞任武汉光庭信息技术股 ...

证券代码：301221 证券简称：光庭信息 公告编号：2024-006 武汉光庭信息技术股份有限公司 关于使用银行承兑汇票及外汇方式支付募集资金投资项目资金 并以募集资金等额置换的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 12 月 17 日对公司首次公 开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了编号为"大信验字[2021] 第 2-00050 号"的《验资报告》。 上述募集资金已全部存放于公司开立的募集资金专项账户，并与保荐机构、 存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方 监管协议》，严格按照监管协议的规定使用募集资金。 （二）募投项目情况 根据《武汉光庭信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书》，公司本次募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目： 公司本次募集资金净额超过上述项目投资金额部分为超募资金，超募资金 为109,123.93万元（已扣除发行费用）。 二、募集资金使用情况 武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 ...

证券代码：301221 证券简称：光庭信息 公告编号：2024-012 武汉光庭信息技术股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过上述 系统进行网络投票。 6、股权登记日：2024 年 3 月 28 日（星期四） 7、出席对象： （1）截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全 体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是本公司股东。 （2）公司董事、监事和高级管理人员。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 2 日（星期二）下午 14:30 （2） ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专户"） 第一条 为了规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书的承诺相一 致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金 的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事 ...

国金证券股份有限公司 关于武汉光庭信息技术股份有限公司 使用银行承兑汇票及外汇方式支付募集资金投资项目资金 并以募集资金等额置换相关事项的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为武汉 光庭信息技术股份有限公司（以下简称"光庭信息"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，就光庭信息拟使用银行 承兑汇票及外汇方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的相关 事项发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉光庭信息技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3495号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A股）股票2,315.56万股，每股面值1元，每股发行价格为人 民币69.89元，募集资金总额为人民币161,834.49万 ...