江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | | | 表 | | | | 财务报表附注 | 1-90 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10938 号 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰 新材"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表 ...

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏瑞泰新能源材料股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司内部控制评价报告基准日（2023 年 12 月 31 日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于 ...

中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐人"）作为江苏瑞泰新 能源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰新材""公司"）首次公开发行股票并上 市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对瑞泰新材部分募 集资金投资项目延期的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金情况概述 （一）募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]541 号）核准，并经深圳证券交易 所同意，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票 183,333,300 股，发行价格为人民币 19.18 元/股，募集资金总额为人民币 3,516,332,694.00 元，扣除发行费用人民币 128,263,660.67 元（不含税）后，实际 募集资金净额为人民币 3,388,069 ...

证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2024-020 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和 国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕 21 号，以下简称"《准则解释第 17 号》"）的要求变更会计政策。本次会计政策变 更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，也不存在损 害公司及中小股东利益的情况。 一、会计政策变更情况概述 （一）变更原因及日期 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《准则解释第 17 号》，就"关于流动负 债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"和"关于售后租回交 易的会计处理"等国际准则趋同问题进行了明确。该解释自 2024 年 1 月 1 日起 施行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上 文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 （二）变更前采用的会计政策 本 ...

证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2024-018 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞泰新材"）于 2024 年 4 月 23 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议，审 议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，根据公司目前募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）的实施情况，在募投项目实施主体、实施地点、募集资金 用途及投资项目规模不发生变更的情况下，公司拟对部分募投项目达到预定可使 用状态日期进行调整。上述事项审批权限在董事会权限范围内，无需提交股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 一、 募集资金情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]541 号）核准，并经深圳证券交易 所同意，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票 183,333,300 股，每股面值为人民币 1.00 元，发 ...

中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 服务原则：本公司及其子公司有权根据业务需求，自主选择提供金融服务的 金融机构，在本协议有效期及综合授信额度内，自主选择贷款金额以及贷款期限。 服务价格的确定原则： 1、贷款服务：国泰财务公司向本公司及其子公司发放贷款的利率，应不高 于中国人民银行就该类型贷款规定的同期基准利率，除符合前述外，国泰财务公 司向本公司及其子公司发放贷款的利率，也应不高于同期财务公司向任何同信用 级别第三方发放同种类贷款所确定的利率。 1 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为江苏瑞泰 新能源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰新材"、"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，中信证 券对瑞泰新材 2023 年度《金融服务协议》及相关风险控制措施执行情况进行核 查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 瑞泰新材2023年4月与江苏国泰财务有限公司（以下 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏瑞 泰新能源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰新材"或"公司"）首次公开发行 并在创业板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，中信证券对 瑞泰新材 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了审慎核查，具体情况及核查意 见如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 （一）证券投资审批情况 2023 年 12 月，公司以自有资金参与认购天际股份股票，发行价格为 9.32 元 /股，获配数量为 30,042,918 股，认购资金总额 279,999,995.76 元。上述新增股份 已于 2023 年 12 月 19 日发行上市。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》《江苏瑞泰新能源材料股份有限公司证券投资 ...

《关于对江苏国泰财务有限公司的风险持续评估报告》 关于对江苏国泰财务有限公司的 风险持续评估报告 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易 与关联交易（2023年修订》的要求,江苏瑞泰新能源材料股份有 限公司（以下简称"公司"）通过查验江苏国泰财务有限公司（以 下简称"国泰财务公司"）《金融许可证》、《营业执照》等证件 资料，审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的国泰 财务公司2023年度财务报告，对国泰财务公司的经营资质、业务 和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、 江苏国泰财务有限公司的基本情况 江苏国泰财务有限公司于2013年9月经中国银行保险业管理 委员会批准，经张家港市行政审批局登记注册成立。 国泰财务公司是由江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简 称"江苏国泰"）和江苏国泰紫金科技发展有限公司（以下简称 "紫金科技"）共同出资成立的。注册资本150,000万元，其中， 江苏国泰出资人民币120,000万元，占比80%；紫金科技出资人民 币30,000万元，占比20%。 统一社会信用代码：91320582078296235N 金融许可证机构编码：L0179H33205000 ...

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十三日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年修订）的规定，独立董事 应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年 对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。 基于此，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司现任独立董事贾金平、周中胜、单锋的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经董事会核查独立董事在公司的履职情况，结合独立董事签署的相关自查 文件，上述独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附 属企业担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司及其附属企 业担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（20 ...

一、独立董事的基本情况 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求， 恪尽职守，勤勉尽责，忠实履行职务，积极出席公司相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股东 的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 本人周中胜，1978 年 10 月生，博士学历，中国社科院应用经济学博士后， 中国注册会计师（非执业），中国会计学会高级会员。曾在香港浸会大学做访问 学者，2013 年 12 月起至 2019 年 12 月任江苏国泰独立董事。2007 年 8 月至今任 苏州大学商学院会计系教授、博士生导师、商学院副院长，现兼任苏州新区高新 技术产业股份有限公司（600736）独立董事、东吴证券股份有限公司（601555） 独立董事、苏 ...