苏州宇邦新型材料股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则 第一章 总 则 第一条 为加强对公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份》（以下简称"《股份变动管理指引》"）、《上市公司股东、董监 高减持股份的若干规定》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，制 定本管理规则。 第二条 本管理规则适用于公司董事、监事、高级管理人员以及本管理规则 第七条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下和利用他人账户的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资 融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事 ...

江苏省苏州工业园区苏州中心 C 座 12 层 邮编 215021 12/F, Tower C, Suzhou Center, Suzhou Industrial Park, Jiangsu, China Tel: 86-512-62518358 Fax: 86-512-62515180 www.co-effort.com 上海市协力（苏州）律师事务所 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年七月 江苏省苏州工业园区苏州中心 C 座 12 层 邮编 215021 12/F, Tower C, Suzhou Center, Suzhou Industrial Park, Jiangsu, China Tel: 86-512-62518358 Fax: 86-512-62515180 www.co-effort.com 上海市协力（苏州）律师事务所 致：苏州宇邦新型材料股份有限公司 上海市协力（苏州）律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州宇邦新型材料股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2024 年第三次临时股东大 会会议（以下简称"本次股东 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州宇邦新型材料股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"宇邦新材"或"公司"）首次 公开发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券持续督导阶段的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规及规范性文件的规定，对宇邦新材使用部分超募资金永久补充流动资金进 行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州宇邦新型材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕563 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,600 万股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 26.86 元。募集资金总额为人民 币 698,360,000.00 ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-059 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 11 日 召开第四届董事会第六次会议审议通过《关于提请召开 2024 年第四次临时股东 大会的议案》，公司董事会决定于 2024 年 7 月 29 日以现场投票与网络投票相结 合的方式召开公司 2024 年第四次临时股东大会（以下简称"本次会议"或"本 次股东大会"），现将会议的有关情况通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、其他规范性文件及《苏州宇邦新型材料股份有限公司章程》 的有关规定。 4、会议召开的日期与时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 29 日（星 ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-056 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次 会议通知已于 2024 年 7 月 5 日通过电子邮件及通讯方式送达。会议于 2024 年 7 月 11 日以现场与通讯相结合方式在公司三楼会议室召开，本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。会议由董事长肖锋先生召集并主持，公司监事会主席、 高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 一、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议通过议案如下： 1、审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 经与会董事审议，一致同意公司使用超募资金 4,350.00 万元永久补充流动资 金，本次使用部分超募资金永久性补充流动资金不存在变相改变募集资金投向和 损 ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-055 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 11 日（星期四）下午 15:00 （2）网络投票时间：2024 年 7 月 11 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 11 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30， 下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 7 月 11 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、会议召开地点：苏州吴中经济开发区郭巷街道淞苇路 688 号公司三楼会 议室 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合 ...

| 证券代码：301266 | 证券简称：宇邦新材 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123224 | 债券简称：宇邦转债 | | 苏州宇邦新型材料股份有限公司 关于 2024 年第二季度可转债转股结果暨股份变动公告 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，苏州宇邦新型材 料股份有限公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第二季度可转换公司债券（以 下简称"可转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州宇邦新型材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1891 号）同意 注册，公司于 2023 年 9 月 19 日向不特定对象发行 5,000,000 张可转债，每张面 值人民币 100 元，募集资金总额为人民币 500,000,000 元。 （二）可转换公司债券上市情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、可转债转股情况：截至 2 ...

| 证券代码：301266 | 证券简称：宇邦新材 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123224 | 债券简称：宇邦转债 | | 苏州宇邦新型材料股份有限公司 关于首次公开发行股票部分募集资金专户注销的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州宇邦新型材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]563 号）同意注册，苏州宇邦新型 材料股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股 票 26,000,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 26.86 元， 募集资金总额为人民币 698,360,000.00 元，扣除相关发行费用（不含增值税）后 实际募集资金净额为人民币 611,988,162.81 元。公证天业会计师事务所（特殊普 通合伙）已于 2022 年 6月1日对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出 具"苏公 W[2022]B061 号"《验资报告》 ...

| 股票简称：宇邦新材 | 股票代码：301266.SZ | | --- | --- | | 债券简称：宇邦转债 | 债券代码：123224.SZ | 苏州宇邦新型材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告（2023 年度） 债券受托管理人 （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 二零二四年六月 1 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《苏 州宇邦新型材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理协 议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《苏州宇邦新型材料股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《苏州 宇邦新型材料股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三 方中介机构出具的专业意见等，由本期可转换公司债券受托管理人中信建投证 券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投证券对本报告中 所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容 和信息的真实性、 准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行 ...

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-051 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 关于开展商品期权套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：旨在借助期权市场的价格发现和风险对冲功能，降低因原材 料价格波动对公司整体经营业绩的影响，提升公司经营水平，保障公司健康持续 运行。 2、交易金额：公司及子公司使用自有资金开展商品期权套期保值交易业务， 任一时点投入的保证金最高额度不超过 2,000 万元人民币（不含期权标的实物交 割款项）。 12 个月内有效。同意授权董事长或由其授权人在额度内，审批公司商品期权套 期保值交易具体操作方案、签署相关协议及文件。根据《公司章程》规定，本次 开展的商品期权套期保值业务金额在董事会审议权限范围内，无须提交股东大会 审议。现将有关事项公告如下： 一、开展商品期权套期保值业务的基本情况 1、原因和目的 铜的价格波动对公司及子公司的产品毛利率及经营业绩产生重要影响。公司 及子公司开展前述与生产经营相关的原材料铜的期权 ...