一、 监事会会议召开情况 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次会 议于 2024 年 6 月 27 日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知 于 2024 年 6 月 19 日通过邮件发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席邵建主持。会议的召集、召开及表决符合有关法律法规、规章 和《公司章程》的规定。 证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-048 保定市东利机械制造股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 经审核，公司监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 $$=0=\left[{\exists\mathrm{q}}\notin\div\right]$$ | 第一章 释 义 | 1 | | --- | --- | | 第二章 声 明 | 3 | | 第三章 基本假设 | 5 | | 第四章 本次激励计划的主要内容 | 6 | | 一、激励方式及股票来源 | 6 | | 二、股权激励计划拟授出的权益数量 | 6 | | 三、激励对象的范围及分配情况 | 6 | | 四、本次激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | 8 | | 五、限制性股票的授予价格及其确定方法 10 | | | 六、限制性股票的授予与归属条件 11 | | | 七、本次激励计划的其他内容 16 | | | 第五章 独立财务顾问意见 17 | | | 一、 对股权激励计划可行性的核查意见 17 | | | 二、 对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 20 | | | 三、 对公司实施股权激励计划的财务意见 21 | | | 四、 对公司绩效考核体系和考核办法的 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-047 保定市东利机械制造股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六 次会议于 2024 年 6 月 27 日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯的方式召 开。会议通知已于 2024 年 6 月 19 日通过邮件送达的方式发出。本次会议应出席 董事 7 人，实际出席董事 7 人。 会议由董事长王征主持，公司监事及高级管理人员列席会议。会议召开符合 有关法律法规、规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司（含控股子公司）董事、高级管理人员以及核心技术（业务）骨干的积 极性，有效地将股东、公司和核心团队个人三方利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：东利机械 股票代码：301298 | | 独立财务顾问：深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该事项 （是/否/不适用） | 备注 | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具 否定意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 否定意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 公开承诺进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东 或者实际控制人及其配偶、父 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 监事会关于公司2024年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《公 司章程》等相关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）相关事项进行核查，现发表核查意见如下： 一、公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》 《证券法》《管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，履行了相关的法定程 序，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 二、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励计划的情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规 ...

国浩律师（上海）事务所 释义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 关于 保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年六月 | 第一节 律师申明事项 4 | | --- | | 第二节 正文 6 | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 6 | | 二、本次激励计划的主要内容 7 | | 三、本次激励计划主要内容的合法合规性 7 | | 四、本次激励计划涉及的法定程序 12 | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 14 | | 六、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 15 | | 七、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、 健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司（含控股子公司） 董事、高级管理人员以及核心技术（业务）骨干的积极性，有效地将股东利益、 公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发 展战略和经营目标的实现。在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等 的原则，公司制订了《保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等有关法律、行政法规、规范性文件和《保定市东利机械制造股份有限公司 章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 建立、健全公司长期、有效的激励约束机制，加强公司本次激励计划执行的 计划性，促进激励对象考核管理的科学化、规 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 保定市东利机械制造股份有限公司 二〇二四年六月 保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）系保定市东利机械制造股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有 关法律、法规、规范性文件， ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 保定市东利机械制造股份有限公司 二〇二四年六月 保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）系保定市东利机械制造股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有 关法律、法规、规范 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 张恒 | 核心技术（业务）骨干 | 40 | 郝学嵩 | 核心技术（业务）骨干 | | 2 | 马卫亮 | 核心技术（业务）骨干 | 41 | 邢二涛 | 核心技术（业务）骨干 | | 3 | 马玉妹 | 核心技术（业务）骨干 | 42 | 蒋遵涛 | 核心技术（业务）骨干 | | 4 | 万旭 | 核心技术（业务）骨干 | 43 | 代永杰 | 核心技术（业务）骨干 | | 5 | 张双喜 | 核心技术（业务）骨干 | 44 | 石广顺 | 核心技术（业务）骨干 | | 6 | 张威 | 核心技术（业务）骨干 | 45 | 凌凯 | 核心技术（业务）骨干 | | 7 | 朱佳静 | 核心技术（业务）骨干 | 46 | 张迅 | 核心技术（业务）骨干 | | 8 | 杨承远 | 核心技术（业务）骨干 | 47 | 栾秋冬 | 核心技术（业务）骨干 | | 9 | 张辉 | 核心技术（业 ...