苏州昊帆生物股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划的核查意见 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件 及《公司章程》等规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （四）法律法规规定不得实行股权激励的情形； （五）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本次激励计划的主体资格。 二、公司本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的下列情形： （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近 12 ...

独立董事提名人声明与承诺 苏州昊帆生物股份有限公司 提名人朱勇现就提名徐小平为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为苏州昊帆生物股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-040 苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年 6 月 22 日 关于公司董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即 将届满，为保证董事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定，公司决定 按照相关法律程序进行董事会换届选举。 公司于 2024 年 6 月 21 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举非独立董事的议案》和《关于公司董事会换届选举独立董 事的议案》，同意提名朱勇先生、徐杰先生、吕敏杰先生、陆雪根先生、孙其柱 先生、罗宇先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，同意提名王青先生、徐 小平先生、余家会先生为公司第四届董事会独立董事候选人，上述候选人简历详 见附件。 公司独立董事候选人王青先生、徐小平先生、余家会先生均已取得 ...

安徽天禾律师事务所 关于苏州昊帆生物股份有限公司 地址：中国合肥濉溪路 278 号财富广场 B 座东区 15-16 层 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 4 | | --- | | 二、本次激励计划内容的合法合规性 5 | | 三、本次激励计划涉及的主要程序 17 | | 四、本次激励计划涉及的信息披露 18 | | 五、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 18 | | 六、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 19 | | 七、关联董事回避表决情况 19 | | 八、结论意见 20 | 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下属含义： 2024 年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE | 昊帆生物/公司 | 指 | 苏州昊帆生物股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划/本激励计划/激励计 | 指 | 公司 年限制性股票激励计划 2024 | | 划 | | | | 《限制性股票激励计划（草 | 指 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 实施考核管理办法 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公 司核心团队人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提 升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划能够顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范 性文件和《苏州昊帆生物股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制 定《苏州昊帆生 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人徐小平作为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人朱勇提名为苏州昊帆生物股份有限公司（以下简 称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________ ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：昊帆生物 股票代码：301393 | 序号 | 事项 | 是否存在该 备注 事项（是/否/ | | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 否 | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | 激励对象合规性要求 | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或 | | | 7 | 者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是， | 否 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-043 苏州昊帆生物股份有限公司 关于增加闲置募集资金进行现金管理额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"或"昊帆生物"）于 2024 年 4 月 7 日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，并于 2024 年 5 月 10 日召开 2023 年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 8 亿元的闲置募集资金进行 现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和 期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募 集资金专户。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 9 日、2024 年 5 月 10 日在巨潮 咨询网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的 公告》（公告编号：2024-016）、《苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度股东大会 决议公告》（公告编号：2024-03 ...

一、被提名人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人朱勇现就提名余家会为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为苏州昊帆生物股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-039 苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权的公告 独立董事余家会保证向本公司提供的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人独立董事余家会先生符合《证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人独立董事余家会先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，苏州昊帆生物股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事余家会先生受其他独立董事的委托 作为征集人，就公司拟于 2024 年 7 月 8 日召开的 2024 年第一次临时股东大会 审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全 体股东征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对《独立董事公 ...