华泰联合证券有限责任公司 关于安徽华人健康医药股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华人健康 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：范杰 | 联系电话：025-83387754 | | 保荐代表人姓名：孟超 | 联系电话：025-83387754 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 10 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | ...

证券代码：301408 证券简称：华人健康 公告编号：2024-022 安徽华人健康医药股份有限公司 关于为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二次 会议和第五届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 25 日召开，会议审议通过了《关 于为子公司提供担保额度预计的议案》。具体情况公告如下： 一、担保情况概述 为满足公司及子公司（含全资及控股，下同）日常经营和业务发展的资金需 要，保证公司及子公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及其他业务 合作方）申请银行综合授信（包括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、项 目贷款、并购贷款、贸易融资、银行承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、 出口押汇、外汇远期结售汇以及衍生产品等相关业务）或其他经营事项的顺利开 展，预计 2024 年度公司为合并报表范围内各级子公司提供担保、合并报表范围 内各级子公司之间相互提供担保不超过人民币 17 亿元（含等值外币，下同）的 担保额度，担保方式包括但不限于保证、抵押 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 安徽华人健康医药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 安徽华人健康医药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合安徽华人健康医药股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 ...

证券代码：301408 证券简称：华人健康 公告编号：2024-020 安徽华人健康医药股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度财务审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次续聘 2024 年度财务审计机构符合财政部、国务院国资委、 证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）的规定。 安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于续 聘公司 2024 年度财务审计机构的议案》。现将相关事项公告如下： 一、拟续聘财务审计机构事项的情况说明 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）具备证 券从业资格和为上市公司提供审计服务的经验与能力，该所在担任公司 2023 年 审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政 策的要求，勤勉尽责、细致严谨，并坚持独立、客观、公正的审计准则，按时完 成年度财务审计业务，为公司出具了标准无保留意见的审计报 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于安徽华人健康医药股份有限公司重大资产购买之 2023 年度业绩承诺完成情况的核查意见 二、业绩承诺主要条款 1 核查意见 根据上市公司与业绩承诺方签署的《关于舟山里肯医药连锁有限公司之股权 转让协议》及其补充协议（以下简称"《舟山里肯股权转让协议》"），有关业绩承 诺及补偿的安排如下： （一）业绩承诺期间及业绩承诺 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"独立财务顾问"） 作为安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称"华人健康"或"上市公司"） 重大资产购买的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市 公司并购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对王祥安、浙江自贸区雪源 项目投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"雪源合伙"）2 名交易对方（以下 合称"业绩承诺方"）关于舟山里肯医药连锁有限公司（以下简称"舟山里肯" 或"标的公司"）2023 年度业绩承诺的实现情况进行了审慎核查，具体核查情况 如下： 一、本次重大资产重组基本情况 2023 年 11 月 22 日、202 ...

关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌 安徽华人健康医药股份有限公司 安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请公证天业会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）作为公司 2023 年年度审计机 构。根据《 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，公司对公 证天业在 2023 年年度审计工作的履职情况进行了评估。经公司董事会审计委员 会评估，认为，近一年公证天业资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责、公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1、基本信息 会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期 货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18 日， 转制为特殊普通合伙企业。 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 2、人员信息 截至 2023 年末，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师人数 334 人，签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 1 ...

安徽华人健康医药股份有限公司 证券代码：301408 证券简称：华人健康 公告编号：2024-026 关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 截至本公告披露日，公司超募资金已使用 25,200.00 万元，剩余超募资金 2,177.41 万元（不含利息收入）。 安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二次 会议和第五届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 25 日召开，会议审议通过了《关 于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设 的资金需求和正常进行的前提下，同意将剩余超募资金 2,177.41 万元（不含利 息收入，下同）用于永久补充公司流动资金，该金额占超募资金总额 27,377.41 万元的 7.95%。本次使用剩余超募资金永久补充流动资金后，公司超募资金余额 为 0 元（不考虑利息收入）。该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施， 现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽华人健康医药股份有限公 ...

证券代码：301408 证券简称：华人健康 公告编号：2024-019 安徽华人健康医药股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 1、日常关联交易概述 安徽华人健康医药股份有限公司及子公司(以下简称"公司"或"华人健康 ")为了日常经营业务的需要，结合公司2023年度已发生的日常关联交易，对公 司2024年度日常关联交易情况进行合理预计。公司2023年度实际发生的日常关 联交易总金额为7,194.11万元。公司2024年度预计向关联方销售商品及提供劳 务合计不超过13,000.00万元；采购商品及接受劳务合计不超过9,300.00万元； 租赁合计不超过150.00万元，预计总金额不超过22,450.00万元。 2024年4月25日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次 会议，审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》，上述关联 交易事项经公司独立董事专门会议审议通过，公司董事长何家乐，董事何家伦、 董事杨策、董事殷俊作为关联董事回避表决。 根据《深圳证券交易所股票创业板上市规则》及《公 ...

安徽华人健康医药股份有限公司 关于 2023 年度重大资产重组业绩承诺实现情况的说 明 一、重大资产重组基本情况 华人健康以支付现金方式，受让王祥安及其控制的雪源合伙（以下简称"转 让方"）持有的舟山里肯医药连锁有限公司（以下简称"目标公司"、"舟山里肯"） 60%股权，交易价格为 11,220.00 万元。本次交易完成后，上市公司将持有舟山 里肯 60%股权，舟山里肯将成为上市公司的控股子公司。 二、资产重组业绩承诺情况 安徽华人健康医药股份有限公司 关于业绩承诺实现情况的 专项审核报告 目 录 1、关于业绩承诺实现情况的专项审核报告 …………………1 2、 关 于 2023 年 度 重 大 资 产 重 组 业 绩 承 诺 实 现 情 况 的 说 明…………………………………………………………………3 3、事务所营业执照复印件 4、事务所执业证书复印件 5、签字注册会计师资质证明复印件 在逐年计算业绩承诺期内转让方应补偿金额时，按照上述公式计算的当期应 补偿金额小于0时，按0取值，即已经补偿的金额不冲回。 三、业绩承诺完成情况 根据公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《舟山里肯审计报告》 （苏公W[2 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 安徽华人健康医药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 关于安徽华人健康医药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：安徽华人健康医药股份有限公司 受安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称"公司"）委托，国浩律师（上 海）事务所（以下简称"本所"）指派律师出席了公司于 2024 年 4 月 12 日召开的 2024 年第一次临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规 及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股东大会规 则》和《安徽华人健康医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 就本次股东大会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程序等事宜发 表法律意见。 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5 ...